证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 70

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2HNg777K

最新回复(0)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

关于连续竞价说法错误的是()

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过()，但按中国证监会另有规定的除外。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

许多场外交易发生在投资者和()之间。

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

在多数情况下，腹腔动脉的分支是

目前世界资本市场应用最广泛的道琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。()

国务院总理李克强在主持国务院常务会议时指出，完善社会主义市场经济体制，要求政府从“越位”的地方“退位”，在“缺位”的地方“补位”，把不该管的事交给市场，把该管的事不折不扣地管好。这说明()。

Lookatthenotesbelow.Someinformationismissing.Youwillheartwopeoplediscusshowtosavearacecourse.Foreachquesti

Duringthewholeofadull,darkandsoundlessdayintheautumnoftheyear,whenthecloudshungoppressivelylowintheheave

A、Teacherandstudent.B、Nurseandpatient.C、Lawyerandclient.D、Bossandsecretary.D从说话人的语气来看，男士以命令的口吻对女士说话，而女士表示马上去做，应该是上下级

A、Fabulousfortune.B、Faithinhimself.C、Largercircleoffriends.D、Abiggergoal.D①四个选项都是名词短语，因此听音时在选项旁做记录很重要。②短文提到，从政使施瓦辛格有

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

关于连续竞价说法错误的是()

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过()，但按中国证监会另有规定的除外。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

许多场外交易发生在投资者和()之间。

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

在多数情况下，腹腔动脉的分支是

目前世界资本市场应用最广泛的道琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。()

国务院总理李克强在主持国务院常务会议时指出，完善社会主义市场经济体制，要求政府从“越位”的地方“退位”，在“缺位”的地方“补位”，把不该管的事交给市场，把该管的事不折不扣地管好。这说明()。

Lookatthenotesbelow.Someinformationismissing.Youwillheartwopeoplediscusshowtosavearacecourse.Foreachquesti

Duringthewholeofadull,darkandsoundlessdayintheautumnoftheyear,whenthecloudshungoppressivelylowintheheave

A、Teacherandstudent.B、Nurseandpatient.C、Lawyerandclient.D、Bossandsecretary.D从说话人的语气来看，男士以命令的口吻对女士说话，而女士表示马上去做，应该是上下级

A、Fabulousfortune.B、Faithinhimself.C、Largercircleoffriends.D、Abiggergoal.D①四个选项都是名词短语，因此听音时在选项旁做记录很重要。②短文提到，从政使施瓦辛格有

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。