证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 87

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。()

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

单只标的证券的融资余额将低至()以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

T＋1滚动交收目前适用于我国的()交易等。

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

算法分析的两个主要方面是＿＿＿＿＿＿。

A．常染色体显性遗传疾病B．常染色体隐性遗传疾病C．性染色体显性遗传疾病D．性染色体隐性遗传疾病E．非遗传疾病幼儿型多囊肾是

子肿脾虚证的用方是子肿肾虚证的用方是

下列不属于建设工程信息管理基本环节的是()。

进出口人因进出口货物税款或某些证件不能及时备齐时可申请海关先予以放行，以法定的方式向海关保证在一定期限内履行其在通关活动中承诺的义务，下列属于海关接受担保的范围有()。

下列哪些选项属于我国在政府体制内的家庭社会工作?(　　)

健康的概念包括()。

在μC／OS–II操作系统下，由中断服务子程序代码完成的操作一定包括()。

Whichcountryranksfourthinthewomen’s3,000mshorttrackrelayaccordingtothenews?

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。()

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

单只标的证券的融资余额将低至()以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

T＋1滚动交收目前适用于我国的()交易等。

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

算法分析的两个主要方面是＿＿＿＿＿＿。

A．常染色体显性遗传疾病B．常染色体隐性遗传疾病C．性染色体显性遗传疾病D．性染色体隐性遗传疾病E．非遗传疾病幼儿型多囊肾是

子肿脾虚证的用方是子肿肾虚证的用方是

下列不属于建设工程信息管理基本环节的是()。

进出口人因进出口货物税款或某些证件不能及时备齐时可申请海关先予以放行，以法定的方式向海关保证在一定期限内履行其在通关活动中承诺的义务，下列属于海关接受担保的范围有()。

下列哪些选项属于我国在政府体制内的家庭社会工作?( )

健康的概念包括()。

在μC／OS–II操作系统下，由中断服务子程序代码完成的操作一定包括()。

Whichcountryranksfourthinthewomen’s3,000mshorttrackrelayaccordingtothenews?

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

下列哪些选项属于我国在政府体制内的家庭社会工作?(　　)