证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 67

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有()

在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。()

基金的价格变化单位为0．01元。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

以下关于VB文件的叙述中，正确的是

减压阀在负载变化时，对节流阀进行压力补偿，从而使节流阀前、后的压力差在负荷变化时自动()。

简述谈判队伍中专家和专业人员的具体职责。

A、He’llpaybycreditcard.B、It’llbecollectedbyhimself.C、He’llpaybycheck.D、It’llbedeliveredtohim.D

Ifyouseesomeonedrowning,speedisveryimportant.Onceyougethimoutofthewater,ifheisn’tbreathing,youhavefourmi

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

关于抵押贷款的展期，下列说法正确的是()。

下列表述与现代意义的“课程”涵义最不接近的是()。

Bynow,itshouldcomeasnosurprisewhenscientistsdiscoveryetanothercaseofexperiencechangingthebrain.Fromthesenso

TheEarthcomprisesthreeprincipallayers:thedense,iron-richcore,themantlemadeofsilicate(硅酸盐)thataresemi-moltenat

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有()

在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。()

基金的价格变化单位为0．01元。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

以下关于VB文件的叙述中，正确的是

减压阀在负载变化时，对节流阀进行压力补偿，从而使节流阀前、后的压力差在负荷变化时自动()。

简述谈判队伍中专家和专业人员的具体职责。

A、He’llpaybycreditcard.B、It’llbecollectedbyhimself.C、He’llpaybycheck.D、It’llbedeliveredtohim.D

Ifyouseesomeonedrowning,speedisveryimportant.Onceyougethimoutofthewater,ifheisn’tbreathing,youhavefourmi

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

关于抵押贷款的展期，下列说法正确的是()。

下列表述与现代意义的“课程”涵义最不接近的是()。

Bynow,itshouldcomeasnosurprisewhenscientistsdiscoveryetanothercaseofexperiencechangingthebrain.Fromthesenso

TheEarthcomprisesthreeprincipallayers:thedense,iron-richcore,themantlemadeofsilicate(硅酸盐)thataresemi-moltenat

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。