证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 32

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括()

在时间优先原则中，先后顺序按()确定。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

关于书刊装订质量要求的说法，正确的有()等。

作为系统开发的后期阶段，系统实施的目的是把审核过的_______说明书转换为可以实际运行的系统。

级差地租形成的原因是

资本市场促进国有企业转换机制和国有经济的战略性调整，要做到()。

在波士顿矩阵中，能带来大量的净现金流入的产品是()。

人类进入文明社会的标志是()。

注重以服务对象为中心，创造一种有利于服务对象自我发展的辅导环境的个案工作模式是（）。

简论人民代表大会制度是我国的根本政治制度。

Wereitnotforyourhelp,theprofitofthecompanythisyear____________(不会比去年翻一翻).

【B1】【B2】

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括()

在时间优先原则中，先后顺序按()确定。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

采用主动管理方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

关于书刊装订质量要求的说法，正确的有()等。

作为系统开发的后期阶段，系统实施的目的是把审核过的_______说明书转换为可以实际运行的系统。

级差地租形成的原因是

资本市场促进国有企业转换机制和国有经济的战略性调整，要做到()。

在波士顿矩阵中，能带来大量的净现金流入的产品是()。

人类进入文明社会的标志是()。

注重以服务对象为中心，创造一种有利于服务对象自我发展的辅导环境的个案工作模式是（）。

简论人民代表大会制度是我国的根本政治制度。

Wereitnotforyourhelp,theprofitofthecompanythisyear____________(不会比去年翻一翻).

【B1】【B2】

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。