证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 68

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

下列有关自营业务的含义，说法正确的有()

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

IthinkIwasatschool,______IwasstayingwithafriendduringthevacationwhenIheardthenews.

淋巴结中的T淋巴细胞区是淋巴结的A．深皮质区B．浅皮质区C．非胸腺依赖区D．皮质区E．髓皮质区

A．片重差异检查B．硬度检查C．崩解度检查D．含量检查E．脆碎度检查凡已规定检查含量均匀度的片剂，不必进行

由于组织机构内部各要素之间既相互联系、相互依存，又相互排斥、相互制约，所以组织机构活动的整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这反映了组织机构活动的()基本原理。

申请设备贷款要求的，但申请有担保流动资金贷款没有要求的条件是()。

在体育教学中，教师为了利用器材资源，把西瓜、箩筐等作为体育器材搬进课堂教学。问题：(1)有的老师认为这样做不合理，你认为这样做合理吗?(2)请你分析这样做合理或不合理的原因。

Youwillhearfiveshortrecordings.Foreachrecording,decidewhatthespeaker’sjobis.Writeoneletter(A-H)nextto

Youcanhave______paiddirectfromyouraccount.

OneofthemostpopularmythsabouttheUnitedStatesinthe19thcenturywasthatofthefreeandsimplelifeofthefarmer.It

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

下列有关自营业务的含义，说法正确的有()

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

IthinkIwasatschool,______IwasstayingwithafriendduringthevacationwhenIheardthenews.

淋巴结中的T淋巴细胞区是淋巴结的A．深皮质区B．浅皮质区C．非胸腺依赖区D．皮质区E．髓皮质区

A．片重差异检查B．硬度检查C．崩解度检查D．含量检查E．脆碎度检查凡已规定检查含量均匀度的片剂，不必进行

由于组织机构内部各要素之间既相互联系、相互依存，又相互排斥、相互制约，所以组织机构活动的整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这反映了组织机构活动的()基本原理。

申请设备贷款要求的，但申请有担保流动资金贷款没有要求的条件是()。

在体育教学中，教师为了利用器材资源，把西瓜、箩筐等作为体育器材搬进课堂教学。问题：(1)有的老师认为这样做不合理，你认为这样做合理吗?(2)请你分析这样做合理或不合理的原因。

Youwillhearfiveshortrecordings.Foreachrecording,decidewhatthespeaker’sjobis.Writeoneletter(A-H)nextto

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OneofthemostpopularmythsabouttheUnitedStatesinthe19thcenturywasthatofthefreeandsimplelifeofthefarmer.It

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。