证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 72

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。

标的证券为股票的，应当符合条件有()

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()

公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。()

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。()

登革热病毒的传播途径是

下列不是深反射检查的是

A．妊娠初期，呕吐不食，或呕吐清涎B．妊娠初期，恶心欲呕，晨起尤甚C．妊娠初期，呕吐酸水、苦水D．妊娠初期，呕吐痰涎，胸脘满闷E．妊娠初期，呕吐剧烈，干呕或呕吐苦黄水甚则血水肝胃不和恶阻的辨证要点是()

进行尸体护理，下列做法不妥的是

项目决策分析与评价是系统性的()的分析与评价。

发包人应在监理人出具交工付款证书的()d内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按合同条款的约定，将逾期付款违约金支付给承包人。

国际货物集装箱运输中，用以换取正本提单的是托运单中的()

甲公司为上市公司，20×0年度和20×1年度有关业务资料如下：(1)20×0年度有关业务资料如下：①20×0年1月1日，甲公司以银行存款1000万元，自全资子公司H公司购入乙公司80％有表决权的股份。当日，乙公司可辨认净资产的公允价值

女生肩肘倒立后滚翻的做法是()。

GNu是一种开发工具套件，它包括【79】、连接器、调试器、文本编辑器、语法除错等工具。利用GNu中的调试器GDB进行程序调试时，用命令【80】来装载需要进行调试的可执行代码文件。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。

标的证券为股票的，应当符合条件有()

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()

公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。()

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。()

登革热病毒的传播途径是

下列不是深反射检查的是

A．妊娠初期，呕吐不食，或呕吐清涎B．妊娠初期，恶心欲呕，晨起尤甚C．妊娠初期，呕吐酸水、苦水D．妊娠初期，呕吐痰涎，胸脘满闷E．妊娠初期，呕吐剧烈，干呕或呕吐苦黄水甚则血水肝胃不和恶阻的辨证要点是()

进行尸体护理，下列做法不妥的是

项目决策分析与评价是系统性的()的分析与评价。

发包人应在监理人出具交工付款证书的()d内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按合同条款的约定，将逾期付款违约金支付给承包人。

国际货物集装箱运输中，用以换取正本提单的是托运单中的()

甲公司为上市公司，20×0年度和20×1年度有关业务资料如下：(1)20×0年度有关业务资料如下：①20×0年1月1日，甲公司以银行存款1000万元，自全资子公司H公司购入乙公司80％有表决权的股份。当日，乙公司可辨认净资产的公允价值

女生肩肘倒立后滚翻的做法是()。

GNu是一种开发工具套件，它包括【79】、连接器、调试器、文本编辑器、语法除错等工具。利用GNu中的调试器GDB进行程序调试时，用命令【80】来装载需要进行调试的可执行代码文件。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。