证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 61

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。

许多场外交易发生在投资者和()之间。

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

T＋1滚动交收目前适用于我国的()交易等。

下列关于基金的叙述，正确的是()

下列属于内幕信息的有()

患者，女，35岁。长期值夜班，日夜颠倒，近期出现怕热多汗、烦躁易怒、心悸失眠等症，自觉甲状腺肿大，看镜子未见肿大，遂至医院就诊，查体可扪及肿大甲状腺，查甲状腺功能见TSH下降，T3、T4升高。其甲状腺肿大的分度为

下列哪种情况下应用腹腔镜检查是错误的(　　　)

成本类账户期末如有余额，这个余额属于企业的(　　)。

垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外．建立国际垄断统治。垄断资本向世界范围扩展的经济动因有

线程同步中，对象加锁应该注意()

多态性指的是

Readthearticlebelowaboutchangesinworkingtime.Choosethebestsentencetofillineachofthegaps.Foreachgap8—12,m

Asmallsuccessatlastinmybattletoholdbackthetideofmicefloodingmykitchenformonths,crappingandsnacking,event

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。

许多场外交易发生在投资者和()之间。

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

T＋1滚动交收目前适用于我国的()交易等。

下列关于基金的叙述，正确的是()

下列属于内幕信息的有()

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成本类账户期末如有余额，这个余额属于企业的( )。

垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外．建立国际垄断统治。垄断资本向世界范围扩展的经济动因有

线程同步中，对象加锁应该注意()

多态性指的是

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下列哪种情况下应用腹腔镜检查是错误的(　　　)

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