证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 77

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2HNg777K

最新回复(0)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有()

下列关于基金的叙述，正确的是()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。()

企业为实现可持续发展，从产品设计、生产、营销、废弃物处理，直到产品消费各环节，确立有利于环境保护、生态平衡的意识，所制定的长远性的谋划与方略是【】

轨道半径最小的壳层是

A、生后2—3天至2个月内B、2个月以上C、8个月以上D、3个月以上E、根据流行地区和季节麻疹疫苗的初种年龄

教师备课应作好哪些工作?

设，求∫f(x)dx．

典型的嵌入式系统硬件由嵌入式最小硬件系统及相关的通道或接口组成，若一个嵌入式系统需要完成模拟量输入功能，该功能由下面列出的嵌入式系统的()实现。

有以下程序：#include＜string.h＞structSTU{charname[10]；intnum;};voidf(char*name,intnum){structSTU

下面不属于软件需求分析阶段主要工作的是

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有()

下列关于基金的叙述，正确的是()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。()

企业为实现可持续发展，从产品设计、生产、营销、废弃物处理，直到产品消费各环节，确立有利于环境保护、生态平衡的意识，所制定的长远性的谋划与方略是【】

轨道半径最小的壳层是

A、生后2—3天至2个月内B、2个月以上C、8个月以上D、3个月以上E、根据流行地区和季节麻疹疫苗的初种年龄

教师备课应作好哪些工作?

设，求∫f(x)dx．

典型的嵌入式系统硬件由嵌入式最小硬件系统及相关的通道或接口组成，若一个嵌入式系统需要完成模拟量输入功能，该功能由下面列出的嵌入式系统的()实现。

有以下程序：#include＜string.h＞structSTU{charname[10]；intnum;};voidf(char*name,intnum){structSTU

下面不属于软件需求分析阶段主要工作的是

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。