上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的实际控

admin2020-02-11 45

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡ Ⅲ
C、ⅠⅡ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Hug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据基金投资标的的不同，把基金分为()。Ⅰ．混合型基金Ⅱ．货币市场基金Ⅲ．成长型基金Ⅳ．平衡型基金

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

境外上市外资股的构成部分不包括()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

按是否记载股东姓名，股票可以分为()。Ⅰ．普通股票Ⅱ．优先股票Ⅲ．记名股票Ⅳ．无记名股票

在某次央行释放出扩张性货币政策信号之后，孙教授指出，随着未来货币供应量的增加，银行贷款量也会相应增加，投资利好将刺激社会生产，促使整体经济回暖。据此判断，孙教授的理论依据是()理论。

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

按股东享有权利的不同，股票可分为()。Ⅰ．普通股票Ⅱ．记名股票Ⅲ．优先股票Ⅳ．无记名股票

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

A、Sheisrecognizedasthebestactressinhistory.B、Alotofactressesaretryingtoimitateheracting.C、Herwhitedressis

什么叫预热?

学制是一个国家各级各类学校的（）。具体规定各级各类学校的性质、任务、目的、要求、（）、（）及它们之间的相互关系。

Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,butthisislar

系统提出用酸收法治疗泄泻的医家是

在房地产投资信托基金的组织结构下，承担物业管理工作的物业管理企业，通常要承担如下()责任。

《第44届国际教育大会宣言》以()为中心内容。

设总体X的分布函数为其中未知参数β＞1，X1，X2，…，Xn为来自总体X的简单随机样本，求：β的矩估计量。

用标准访问控制列表禁止非法地址192.168.0.0/16的数据包进行出路由器的正确配置是（）。