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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控
admin
2020-02-11
25
问题
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡ Ⅲ
C、ⅠⅡ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第194条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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