上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的实际控

admin2020-02-11 78

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡ Ⅲ
C、ⅠⅡ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

下列属于商业银行发行的金融债券的是()。Ⅰ．中央银行票据Ⅱ．商业银行次级债券Ⅲ．资本补充债券Ⅳ．证券公司短期融资券

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按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可将金融中介机构分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．服务类金融中介机构Ⅲ．投资类金融中介机构Ⅳ．保障类金融中介机构

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