上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的实际控

admin2020-02-11 57

问题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡ Ⅲ
C、ⅠⅡ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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根据基金投资标的的不同，把基金分为()。Ⅰ．混合型基金Ⅱ．货币市场基金Ⅲ．成长型基金Ⅳ．平衡型基金

境外上市外资股的构成部分不包括()。

下列说法错误的是()。

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。

基金收入的来源有()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．投资收益Ⅲ．ETF替代损益Ⅳ．公允价值变动损益

以下金融机构属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

基金应当披露的定期报告不包括()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

五笔字型汉字输入方法从人们习惯的书写顺序出发，以()为基本单位来组字编码。

“肾气肿”超声特点是

A．血管性血友病B．弥散性血管内凝血C．过敏性紫癜D．慢粒急粒变E．慢粒急淋变以下病例均有出血表现，最可能的诊断是：男性农民，36岁。因发热3天，伴头痛、腰痛、面部浮肿而住院。体检：酒醉样面容，球结膜充

某应变式电测位移计的灵敏度为100με／mm，量程为10mm，假定应变仪的分辨率为1με，则挠度测试分辨率为0．01mm。()

下列不能够对房地产市场营销组织决策产生影响的选项是()。

由于出卖人的原因，商品房买卖合同约定的办理房屋所有权登记的期限届满后超过()个月，买受人仍无法办理房屋所有权登记，买受人请求解除合同和赔偿损失的，人民法院应予支持。

业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在(　　)中开支。

如果将与存货相关的控制风险评估为高水平，为应对存货存在认定的重大错报风险，注册会计师最可能选择的是()。

下列人员均处于失业状态，失业前缴纳失业保险费均超过一年，失业后均办理了失业登记，并有求职要求。根据《失业保险条例》，四人中可以领取失业保险金的是()。

Internet是由()发展而来的。

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根据基金投资标的的不同，把基金分为()。Ⅰ．混合型基金Ⅱ．货币市场基金Ⅲ．成长型基金Ⅳ．平衡型基金

境外上市外资股的构成部分不包括()。

下列说法错误的是()。

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。

基金收入的来源有()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．投资收益Ⅲ．ETF替代损益Ⅳ．公允价值变动损益

以下金融机构属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

基金应当披露的定期报告不包括()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

五笔字型汉字输入方法从人们习惯的书写顺序出发，以()为基本单位来组字编码。

“肾气肿”超声特点是

A．血管性血友病B．弥散性血管内凝血C．过敏性紫癜D．慢粒急粒变E．慢粒急淋变以下病例均有出血表现，最可能的诊断是：男性农民，36岁。因发热3天，伴头痛、腰痛、面部浮肿而住院。体检：酒醉样面容，球结膜充

某应变式电测位移计的灵敏度为100με／mm，量程为10mm，假定应变仪的分辨率为1με，则挠度测试分辨率为0．01mm。()

下列不能够对房地产市场营销组织决策产生影响的选项是()。

由于出卖人的原因，商品房买卖合同约定的办理房屋所有权登记的期限届满后超过()个月，买受人仍无法办理房屋所有权登记，买受人请求解除合同和赔偿损失的，人民法院应予支持。

业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在( )中开支。

如果将与存货相关的控制风险评估为高水平，为应对存货存在认定的重大错报风险，注册会计师最可能选择的是()。

下列人员均处于失业状态，失业前缴纳失业保险费均超过一年，失业后均办理了失业登记，并有求职要求。根据《失业保险条例》，四人中可以领取失业保险金的是()。

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业主代表因工作需要在施工现场搭设临时办公室所需的费用在(　　)中开支。