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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
admin
2013-05-17
63
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
选项
A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中,进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
答案
A,C,D
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人中购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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