证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2013-05-17 57

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

答案A,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。

目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。

在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和（）。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司的。

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。（）

目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()

累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()

女，64岁，跌倒时手掌着地，患手侧面呈餐叉样畸形，最可能的诊断为（）

志贺菌在HE琼脂、SS琼脂、麦康凯琼脂或伊红亚甲蓝琼脂平板上呈现

用炽灼残渣硫代乙酰胺法测定重金属时的温度是()。

助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的(　　)义务。

某社区服务机构设计帮助外来务工青年“融人城市生活，扩大交友范围”的小组活动，此类小组关注的首要目标是(　　)。

体育课教案设计时，教学目标陈述所表达的是()。

下列各句没有语病的一项是()。

Arecentphenomenoninpresent-dayscienceandtechnologyistheincreasingtrendtowards"directed"or"programmed"research,i

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。

目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。

在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和（）。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司的。

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。（）

目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()

累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()

女，64岁，跌倒时手掌着地，患手侧面呈餐叉样畸形，最可能的诊断为（）

志贺菌在HE琼脂、SS琼脂、麦康凯琼脂或伊红亚甲蓝琼脂平板上呈现

用炽灼残渣硫代乙酰胺法测定重金属时的温度是()。

助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的( )义务。

某社区服务机构设计帮助外来务工青年“融人城市生活，扩大交友范围”的小组活动，此类小组关注的首要目标是( )。

体育课教案设计时，教学目标陈述所表达的是()。

下列各句没有语病的一项是()。

Arecentphenomenoninpresent-dayscienceandtechnologyistheincreasingtrendtowards"directed"or"programmed"research,i

助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的(　　)义务。

某社区服务机构设计帮助外来务工青年“融人城市生活，扩大交友范围”的小组活动，此类小组关注的首要目标是(　　)。