证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2013-05-17 37

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

答案A,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A公司发行一笔债券筹资looo~，手续费为0.1％，年利率为5％，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，则这笔债券的资本成本是（）。

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。

发审委会议表决采取不记名投票方式，同意票数未达到10票为未通过；同意票数达到10票为通过。()

“第1号准则”的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

发起人以非货币性资产出资，无形资产可以不投入拟发行上市公司。(　　)

根据企业破产法律制度的规定，在第一次债权人会议召开之前，管理人的下列行为中，应当经人民法院许可的有()。

对近视眼的错误叙述有()

在特定工作领域内运用技术、工具、方法等的能力称为()。

教学模式的要素主要包括()。

青少年牙周炎的特点之一是

下列关于火花起爆的规定正确的是()。

人体调节体温的神经中枢位于（）。

普洛尼亚制

TrafficisaperennialprobleminHongKong.Overtheyearsmanysuggestionshavebeen【C1】______toeasetransportdifficulties.

56.Realestate,inbroaddefinition,islandandeverythingmadepermanentlyapartthereof,andthenatureandextentofone’s

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A公司发行一笔债券筹资looo~，手续费为0.1％，年利率为5％，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，则这笔债券的资本成本是（）。

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。

发审委会议表决采取不记名投票方式，同意票数未达到10票为未通过；同意票数达到10票为通过。()

“第1号准则”的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

发起人以非货币性资产出资，无形资产可以不投入拟发行上市公司。( )

根据企业破产法律制度的规定，在第一次债权人会议召开之前，管理人的下列行为中，应当经人民法院许可的有()。

对近视眼的错误叙述有()

在特定工作领域内运用技术、工具、方法等的能力称为()。

教学模式的要素主要包括()。

青少年牙周炎的特点之一是

下列关于火花起爆的规定正确的是()。

人体调节体温的神经中枢位于（）。

普洛尼亚制

TrafficisaperennialprobleminHongKong.Overtheyearsmanysuggestionshavebeen【C1】______toeasetransportdifficulties.

56.Realestate,inbroaddefinition,islandandeverythingmadepermanentlyapartthereof,andthenatureandextentofone’s

发起人以非货币性资产出资，无形资产可以不投入拟发行上市公司。(　　)