首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的?
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的?
admin
2009-07-12
74
问题
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些是不符合法律规定的?
选项
A、受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
C、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
答案
A,B,C
解析
《证券法》第171条规定:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。A、B、C项是属于本条(1)~(3)项所禁止的。因此,本题答案为A、B、C项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2SJy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
甲与公安特警乙联系,欲购买2公斤共价值10万元的“冰毒”。甲携带10万元巨款与乙交易时,被当场抓获。甲的行为:
一起共同抢劫案件,被告人张某被判处有期徒刑5年,被告人王某被判处有期徒刑1年。在一审宣判后,张某当即表示上诉,王某则表示不上诉,人民检察院没有抗诉。请根据案情回答下面问题:
甲县公安机关在对张某(已批捕)抢夺一案侦查终结后移送检察机关审查起诉。经审查,检察机关发现张某并非作案人,而是抢夺时的一名旁观者,被害人李某指认错误。那么检察机关应如何处理此案?
根据我国刑法规定,不适用数罪并罚的情况有:()
甲欲开枪杀乙,射击的结果却是导致乙重伤,同时导致乙身后的丙死亡。关于本案,下列哪些说法是错误的?()
王某被某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年,在上诉期限内,王某通过口头、书状等形式,多次在提出上诉后又表示不上诉,几经反复,对于王某是否提起上诉,下列哪个说法是正确的?()
市公安机关在侦查张某的抢劫案时,发现张某还涉嫌参与拐卖人口,需要另行计算侦查羁押期限,为此,该市公安机关应该遵循什么程序?()
下列几种情况中,属于行为人在法律上认识错误的是:()
2003年5月,小毛于烹饪学校毕业后,到森林大酒店做厨师。森林大酒店于6月和小毛签订了为期5年的劳动合同。合同中约定试用期为半年,试用期满进行考试,若考试不合格则延长试用期半年。森林大酒店每月支付小毛工资3000元。小毛在试用期内工作认真,但由于缺少经验,
随机试题
汽油发动机点火系按其组成和产生高压电的方式不同可分为_______、_______、_______和_______。
MCS-51指令系统中direct表示的含义是:______。
简述我国社会主义市场经济体系的特征。
与质量管理的目标无关的是
男性,40岁,在试戴金属冠时,反映戴上右侧后牙冠时,咬合时下颌有偏移,去除冠后无上述情况发生。临床检查发现:右侧上颌第一磨牙金属冠的颊尖舌斜面有咬合滑走印迹。导致患者下颌在咬合发生偏移的主要原因是
首先提出肾与腰部疾病密切相关的医著是
决定红细胞血型的物质是()
某企业擅自将防治污染的设施拆除,当地环保部门在例行检查中发现该企业污染物排放超过国家排放标准,于是立即下达对该企业的行政处罚,处罚内容是责令该企业重新安装使用防污设施,并处以5000元罚款,请根据我国现行《环境保护法》判断下列哪种说法正确?()
在以下关于综合规划的描述中,正确的是()。
琪琪和表姐小薇差半岁,同时上了幼儿园小班。由于小薇爸爸妈妈工作忙,不久她被送到了小镇上奶奶家。小镇幼儿园的老师非常强调知识学习,一年后,小薇已经能认许多字,而琪琪却整天沉浸在游戏中,几乎不用学习,一个字也不认得。爸爸妈妈开始为此担心,怕幼儿园这样的教学会影
最新回复
(
0
)