基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2018-02-05 46

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得()。

假定年利率为10%，某投资者欲在5年后获得本利和61051元，则他需要在接下来的5年内每年存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。

在综合理财服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。()

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

以下对股票和债券特征的比较，其中不正确的是()。

收入型基金比较适合于风险承受能力强、追求高投资回报的投资者。()

商业银行与客户的业务往来，应当遵循()原则。

从债券的发行形式来看，我国的国债可以分为无记名(实物)国债、记账式国债和()。

我国《个人所得税法》规定：劳务报酬所得，适用比例税率，税率为()。

正常脑脊液压力是；超过为颅内压增高。

A．前列腺增生B．慢性前列腺炎C．前列腺结核D．前列腺结石E．前列腺癌输精管可及串珠样结节

患者，女性，30岁。主因尿频、尿急、尿痛3天就诊，无发热。查体：肾区叩击痛(一)，临床诊断：急性膀胱炎。应首选的抗生素是

关于法与经济基础的关系，说法错误的是：()

煤矿常用的一氧化碳检测仪器有电化学式、()、催化氧化式等。

根据《行政许可法》及有关规定，属于税务行政许可事项的涉税事项有()。(2012年，经调整)

希望的田野有了文化的()，才能更加欣欣向荣；勤劳的人民接受文化的()，才能生活得更加幸福美好。

财务管理的微观环境包括()。

关于do…while循环的叙述中正确的是()。

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得()。

假定年利率为10%，某投资者欲在5年后获得本利和61051元，则他需要在接下来的5年内每年存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。

在综合理财服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。()

关于运用缘故法来发现新客户的描述，错误的是()。

以下对股票和债券特征的比较，其中不正确的是()。

收入型基金比较适合于风险承受能力强、追求高投资回报的投资者。()

商业银行与客户的业务往来，应当遵循()原则。

从债券的发行形式来看，我国的国债可以分为无记名(实物)国债、记账式国债和()。

我国《个人所得税法》规定：劳务报酬所得，适用比例税率，税率为()。

正常脑脊液压力是__________；超过__________为颅内压增高。

A．前列腺增生B．慢性前列腺炎C．前列腺结核D．前列腺结石E．前列腺癌输精管可及串珠样结节

患者，女性，30岁。主因尿频、尿急、尿痛3天就诊，无发热。查体：肾区叩击痛(一)，临床诊断：急性膀胱炎。应首选的抗生素是

关于法与经济基础的关系，说法错误的是：()

煤矿常用的一氧化碳检测仪器有电化学式、()、催化氧化式等。

根据《行政许可法》及有关规定，属于税务行政许可事项的涉税事项有()。(2012年，经调整)

希望的田野有了文化的()，才能更加欣欣向荣；勤劳的人民接受文化的()，才能生活得更加幸福美好。

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关于do…while循环的叙述中正确的是()。

正常脑脊液压力是；超过为颅内压增高。