基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2018-02-05 39

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

陈君投资100元，报酬率为10%，累计10年可积累多少钱?()

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是()。

商业银行应在()时，向客户提供理财计划投资、收益的详细情况报告。

下列关于可转换债券收益的说法，不正确的是()。

货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品，它主要投资于()。

个人理财在中国的宏观影响因素包括()。

中央银行的货币政策影响到客户理财目标的实现，对此，下列说法正确的是()。

货币市场基金最早创设于()年的美国。在美国，它已成为基金市场的主力，并被称为准储蓄。

银行职业道德与法律法规的联系具体表现在()。

确定党的各级组织的隶属关系与职权范围的基本依据是（）

下列关于硫唑嘌呤抗免疫作用的叙述，哪项是错误的：

糖酵解过程在细胞中完成的部位是

能温胃消食、破积利胆的藏成药是

根据《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》的规定，电力、商贸项目，资本金比例为()及以上。

因果分析图是以(　　)为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。

在数据库的外模式、模式和内模式3级模式的体系结构中，存在两级映射：外模式到模式的映射定义了外模式与模式之间的对应关系；模式到内模式的映射定义了数据库的逻辑结构与______之间的对应关系。

E

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能温胃消食、破积利胆的藏成药是

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因果分析图是以( )为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。

在数据库的外模式、模式和内模式3级模式的体系结构中，存在两级映射：外模式到模式的映射定义了外模式与模式之间的对应关系；模式到内模式的映射定义了数据库的逻辑结构与______之间的对应关系。

E

因果分析图是以(　　)为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。