证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 62

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：(1)具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(2)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(3)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2ZWg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。()

企业债券发行的中介机构主要有()。

公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过()年。

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。()

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。()

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。()

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等列入基金费用。()

参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费、交易手续费等服务费用。()

WhenyoureadtolearnEnglishcomposition,you【C1】______regardthelanguageasthemainthing.WhenyoureadastoryinEnglish

男女之间差异较大的酶是

中医辨证为：治疗首选方剂是：

克雷伯杆菌肺炎

(2008年)压杆下端固定，上端与水平弹簧相连，如图5—70所示，该杆长度系数μ值为()。

目前，我国的国债只有记账式国债和凭证式国债两类。(　　)

我国人口最多的民族和分布最广的少数民族是()。

塔尔德的模仿律包括()

()定义了软件质量特性，以及确认这些特性的方法和原则。

Malnutritionduringweaningage—whenbreastmilkisbeingreplacedbysemi-solidfoods—ishighlyprevalentinchildrenofpoorh

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。()

企业债券发行的中介机构主要有()。

公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过()年。

《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。()

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。()

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。()

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等列入基金费用。()

参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费、交易手续费等服务费用。()

WhenyoureadtolearnEnglishcomposition,you【C1】______regardthelanguageasthemainthing.WhenyoureadastoryinEnglish

男女之间差异较大的酶是

中医辨证为：治疗首选方剂是：

克雷伯杆菌肺炎

(2008年)压杆下端固定，上端与水平弹簧相连，如图5—70所示，该杆长度系数μ值为()。

目前，我国的国债只有记账式国债和凭证式国债两类。( )

我国人口最多的民族和分布最广的少数民族是()。

塔尔德的模仿律包括()

()定义了软件质量特性，以及确认这些特性的方法和原则。

Malnutritionduringweaningage—whenbreastmilkisbeingreplacedbysemi-solidfoods—ishighlyprevalentinchildrenofpoorh

目前，我国的国债只有记账式国债和凭证式国债两类。(　　)