证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 107

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：(1)具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(2)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(3)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2ZWg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人可以认购自己发行的金融债券。()

目前，我国股票发行采用的是行政审批制。对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票数量的总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方和部委确定预选。()

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。()

下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是()

主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的()天之内。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()。

关于清算与交收，说法错误的是()。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立()个用证券账户。

以下关于消极的股票风格管理及应用的说法中正确的是()。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

他对工作采取积极的态度，无论做什么总是全力以赴。

做健康教育的调查研究时，不重要的是（）

下列哪项不是经间期出血的病因病机：

Holmes神经纤维染色时，神经纤维呈

变形链球菌菌体表面的黏附素是

在人寿保险的保险期内,保险费采用()

公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

以下关于停工损失的表述中，正确的有()。

绝对真理和相对真理的关系是(　　)。

树是结点的集合，它的根结点数目是()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人可以认购自己发行的金融债券。()

目前，我国股票发行采用的是行政审批制。对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票数量的总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方和部委确定预选。()

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。()

下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是()

主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的()天之内。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()。

关于清算与交收，说法错误的是()。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立()个用证券账户。

以下关于消极的股票风格管理及应用的说法中正确的是()。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

他对工作采取积极的态度，无论做什么总是全力以赴。

做健康教育的调查研究时，不重要的是（）

下列哪项不是经间期出血的病因病机：

Holmes神经纤维染色时，神经纤维呈

变形链球菌菌体表面的黏附素是

在人寿保险的保险期内,保险费采用()

公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

以下关于停工损失的表述中，正确的有()。

绝对真理和相对真理的关系是( )。

树是结点的集合，它的根结点数目是()

绝对真理和相对真理的关系是(　　)。