根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

admin2019-03-14 84

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

选项 A、负债与净资产的比例高于120％
B、净资本与净资产的比例低于48％
C、净资本低于客户权益总额的7．2％
D、净资本低于人民币1800万元

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币1500万元；
(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；
(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；
(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；
(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
(六)负债与净资产的比例不得高于150％；
(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

下列哪一项不是市场调查与预测中最常用的因果关系分析预测法

非强制检定的计量器具未经检定的以及经检定不合格继续使用的处以罚款和()。

对于不发达的经济来说，在稳定增长的均衡点，为促进人均收入水平的提高，可采取的政策是()。

将猫、狗、鼠概括为“动物”，属于()

要在设计视图中创建一个查询，查找平均分在85分以上的男生，并显示姓名、性别和平均分，正确设置查询条件的方法是

Jack_____outveryearly,forhehadnotshownupatbreakfast.

Theoldfashionedgeneralstoreisfastdisappearing.Thisis,perhaps,apity,becauseshoppingtodayseemstolackthatperson

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

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非强制检定的计量器具未经检定的以及经检定不合格继续使用的处以罚款和()。

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将猫、狗、鼠概括为“动物”，属于()

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期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

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实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)