根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

admin2019-03-14 40

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

选项 A、负债与净资产的比例高于120％
B、净资本与净资产的比例低于48％
C、净资本低于客户权益总额的7．2％
D、净资本低于人民币1800万元

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币1500万元；
(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；
(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；
(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；
(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
(六)负债与净资产的比例不得高于150％；
(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

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会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

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