根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

admin2009-09-26 67

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

选项 A、协助客户办理开户手续
B、代客户下达交易指令
C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、代客户接收、保管或者修改交易密码

答案B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I3sg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

租赁期限在(　　　)个月以上的，应当采用书面形式。
向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是(　　　)。
甲、乙、丙、丁四人共同投资设立了某会计师事务所，其性质为特殊的普通合伙企业。甲在为某上市公司出具资产评估报告时，故意出具了虚假报告，给合伙企业造成了较大的损失。对于这一损失，下列表述中正确的是(　　　)。
在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为(　　　)。
证券交易所安排股票上市交易的，应当自接到股票发行人提交的法律规定的文件之日起(　　　)内。
2004年，甲企业所属的技术人员乙某利用业余时间和本企业的物质条件，研制成功了特种保健饮料。甲企业与乙某因对该发明的专利申请权的归属有争议，便于2005年8月在同日内分别向专利局就该饮料申请发明专利。不料同年10月，法国公民丙某也通过专利代理机构就相同的产
按照资本资产定价模型计算的留存收益成本包括无风险报酬率和风险报酬率。如果乙公司股票的β系数为0.65，无风险报酬率为5%，市场上平均风险股票必要报酬率为5%，则该公司留存收益成本中的风险报酬率为()。
拍卖成交后，(　　　)应当签署成交确认书。
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(　　)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

随机试题

门窗工程应对下列材料及建筑外墙金属窗、塑料窗的性能指标进行复验()。
超声造影的图像分析不包括
流行性是指
有一男性年青病人，患慢性肾炎，近年来症状加重，出现少尿、夜尿以及贫血等表现，此病人肾脏会出现何种改变
某投资项目，计算期为6年，各年净现金流量如下表所示。该项目的行业基准收益率为10%，则其财务净现值为()万元。
收款凭证通常设置的限制类型是()。
尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。
在杜威看来，教学过程的实质在于将掌握知识、发展能力与培养品格统一起来。()
甲与乙签订销售空调100台的合同，但当甲向乙交付时，乙以空调市场疲软为由，拒绝受领，要求甲返还货款。下列说法哪些是正确的()。
布朗热事件

最新回复(0)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

租赁期限在( )个月以上的，应当采用书面形式。

向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是( )。

甲、乙、丙、丁四人共同投资设立了某会计师事务所，其性质为特殊的普通合伙企业。甲在为某上市公司出具资产评估报告时，故意出具了虚假报告，给合伙企业造成了较大的损失。对于这一损失，下列表述中正确的是( )。

在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为( )。

证券交易所安排股票上市交易的，应当自接到股票发行人提交的法律规定的文件之日起( )内。

按照资本资产定价模型计算的留存收益成本包括无风险报酬率和风险报酬率。如果乙公司股票的β系数为0.65，无风险报酬率为5%，市场上平均风险股票必要报酬率为5%，则该公司留存收益成本中的风险报酬率为()。

拍卖成交后，( )应当签署成交确认书。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

门窗工程应对下列材料及建筑外墙金属窗、塑料窗的性能指标进行复验()。

超声造影的图像分析不包括

流行性是指

有一男性年青病人，患慢性肾炎，近年来症状加重，出现少尿、夜尿以及贫血等表现，此病人肾脏会出现何种改变

某投资项目，计算期为6年，各年净现金流量如下表所示。该项目的行业基准收益率为10%，则其财务净现值为()万元。

收款凭证通常设置的限制类型是()。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

在杜威看来，教学过程的实质在于将掌握知识、发展能力与培养品格统一起来。()

甲与乙签订销售空调100台的合同，但当甲向乙交付时，乙以空调市场疲软为由，拒绝受领，要求甲返还货款。下列说法哪些是正确的()。

布朗热事件

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

租赁期限在(　　　)个月以上的，应当采用书面形式。

向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是(　　　)。

在中国境内没有设立机构、场所而有来源于我国境内的股息、利息、租金、特许权使用费等项所得的外国公司、企业和其他经济组织缴纳外商投资企业和外国企业所得税，所适用的税率为(　　　)。

证券交易所安排股票上市交易的，应当自接到股票发行人提交的法律规定的文件之日起(　　　)内。

拍卖成交后，(　　　)应当签署成交确认书。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(　　)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。