发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

admin2011-03-22 36

问题发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

选项 A、持有人姓名
B、近3年所持股份的增减变动情况
C、近2年所持股份的增减变动情况
D、所持股份的质押或冻结情况

答案A,B,D

解析发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。(　　)

发行短期债券是补充流动资金的重要手段。(　　)

股份有限公司的章程经创立大会通过后立即生效。(　　)

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。(　　)

尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。(　　)

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。(　　)

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)

关于信用违约互换(C,DS)，下列说法错误的是()。

会计软件、企业管理软件是一种（）。

()平衡重块固定螺栓松动故障原因主要有：紧固螺栓松动，曲柄平面与平衡重块之间有油污或脏物。

低机会、高威胁的环境属于()

对工作绩效不能令人满意的员工绩效考评面谈方式应是()

量变和质变的含义及其辩证关系原理。

下列哪一项不是根尖周囊肿组织病理学表现()

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和-15％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

对审核证据要点的正确理解是_________。

学术论文一般包括()

YourfirmisplanningtoexportcarpetstoGreatBritain.AtarecentconferenceyoumetWilliamLinton,whoisamarketanalyst

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证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )

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