发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

admin2011-03-22 47

问题发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

选项 A、持有人姓名
B、近3年所持股份的增减变动情况
C、近2年所持股份的增减变动情况
D、所持股份的质押或冻结情况

答案A,B,D

解析发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

胃酸缺乏常见于

患者，女，56岁。颊侧牙龈黏膜黑色斑发现2年，大小约1．3cm×0．8cm，近期生长迅速，色素加深，周围有卫星。该患者可能的诊断为

关于可逆过程的判断(　　)。

下列各项收入中，属于工业企业的其他业务收入的有()。

反映上海20世纪230年代初期动荡社会生活面貌的长篇小说是()。

Iprefertocommunicatewithmycustomers______(通过写电子邮件而不是打电话)．

某年级有84名学生，其中男生的年龄之和是女生的3倍。3年后，男生的年龄之和比女生年龄之和的3倍少36岁。问该年级男生有多少人?

Theindustrialagehasbeentheonlyperiodofhumanhistorywhich1.______mostpeople’sworkhastakentheformofjobs.Thei

Mr.Smithwasa【B1】industrialist,buthewasnotsatisfiedwithlife.Hedidn’tsleepwellandhisfooddidnot【B2】w

A、Eatinginacafeteria.B、Buyingsomethinginastore.C、Talkingonthetelephone.D、Gettingmoneyatabank.C

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。( )

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。( )

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。( )

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。( )

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。( )

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

胃酸缺乏常见于

患者，女，56岁。颊侧牙龈黏膜黑色斑发现2年，大小约1．3cm×0．8cm，近期生长迅速，色素加深，周围有卫星。该患者可能的诊断为

关于可逆过程的判断( )。

下列各项收入中，属于工业企业的其他业务收入的有()。

反映上海20世纪230年代初期动荡社会生活面貌的长篇小说是()。

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某年级有84名学生，其中男生的年龄之和是女生的3倍。3年后，男生的年龄之和比女生年龄之和的3倍少36岁。问该年级男生有多少人?

Theindustrialagehasbeentheonlyperiodofhumanhistorywhich1.______mostpeople’sworkhastakentheformofjobs.Thei

Mr.Smithwasa【B1】______industrialist,buthewasnotsatisfiedwithlife.Hedidn’tsleepwellandhisfooddidnot【B2】______w

A、Eatinginacafeteria.B、Buyingsomethinginastore.C、Talkingonthetelephone.D、Gettingmoneyatabank.C

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证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

关于可逆过程的判断(　　)。

Mr.Smithwasa【B1】industrialist,buthewasnotsatisfiedwithlife.Hedidn’tsleepwellandhisfooddidnot【B2】w