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  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获

admin2019-01-16  48
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于(    )。
Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：
(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。
(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。
(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。
(4)信息披露文件与申报备案文件。
(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
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