中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部

admin2022-06-28 31

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．风险状况
Ⅳ．业务质量

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的()。

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用()。

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

下列器官中成对的是

属于生理性黄疸的是属于寒湿胎黄的是

凭证录入时的控制措施主要包括()等几个方面。

《会计档案管理办法》规定,企业银行存款余额调节表的保管期限为()年。

下列关于制定标准成本的表述中，正确的是()。

下列四种投资工具中，风险最低的是()。

下列关于PCT国际申请进入中国国家阶段手续的说法哪些是正确的?

小周和小贺沿着一个圆形的湖散步，小周每分钟走55米，小贺每分钟走65米。已知湖边小路的周长是480米，他们从同一地点同时背向而行，在他们第10次相遇后，小周离出发点还有多少米?()

下列行为属于添附行为中的附合的是(　)。

Antibiotics,beforetheybecameusedasdrugs,werenaturalproducts.Anewfindingprovidesthefirstdirect【C1】______thatanti

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的()。

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用()。

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

下列器官中成对的是

属于生理性黄疸的是属于寒湿胎黄的是

凭证录入时的控制措施主要包括()等几个方面。

《会计档案管理办法》规定,企业银行存款余额调节表的保管期限为()年。

下列关于制定标准成本的表述中，正确的是()。

下列四种投资工具中，风险最低的是()。

下列关于PCT国际申请进入中国国家阶段手续的说法哪些是正确的?

小周和小贺沿着一个圆形的湖散步，小周每分钟走55米，小贺每分钟走65米。已知湖边小路的周长是480米，他们从同一地点同时背向而行，在他们第10次相遇后，小周离出发点还有多少米?()

下列行为属于添附行为中的附合的是( )。

Antibiotics,beforetheybecameusedasdrugs,werenaturalproducts.Anewfindingprovidesthefirstdirect【C1】______thatanti

下列行为属于添附行为中的附合的是(　)。