中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部

admin2022-06-28 56

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．风险状况
Ⅳ．业务质量

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

在证券投资中，多样化投资的()策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除系统性风险的基本策略。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

()是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

基金份额持有人的义务包括()。Ⅰ．缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅱ．承担基金亏损或终止的有限责任Ⅲ．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额Ⅳ．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

()Likederivation，compoundingisanotherpopularandimportantwayofformingnewwordsinEnglish．

患者女性，52岁。呼吸困难1个小时。CT肺动脉造影如下图，应诊断为

男性，43岁，车祸后疑有外伤性肝破裂，行诊断性腹腔穿刺，抽到不凝的积血，其主要原因是()。

《房地产经纪执业规则》(2013年版)明确规定了房地产经纪人什么能做和怎么做，什么不能做和常见的禁止性行为，说明执业规范具有()特点。

场地选择前应收集相应的资料，以下哪些资料不属于收集范围?[2004年第2题]

采用物价指数法评估进口设备所适用的价格指数是()。

简述乡村建设与乡村教育的关系。

已知各变量的定义如下　　　inti=8，k，a，b；　　　unsignedlongw=5；　　　doublex=1．42，y=5．2；　　则以下符合C++语言语法的表达式是

こんな大金を来月の末まで揃えるのは難しいです。える

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在证券投资中，多样化投资的()策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除系统性风险的基本策略。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。

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()是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

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()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

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男性，43岁，车祸后疑有外伤性肝破裂，行诊断性腹腔穿刺，抽到不凝的积血，其主要原因是()。

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