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财经
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )
admin
2011-04-17
28
问题
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )
选项
A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7%
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
A,B,C,D
解析
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;发行人持有或者控制保荐机构股份超过7%;保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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