首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有( )。 Ⅰ．依法合规 Ⅱ．诚实守信 Ⅲ．集中管理 Ⅳ．公平维护客户利益
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有( )。 Ⅰ．依法合规 Ⅱ．诚实守信 Ⅲ．集中管理 Ⅳ．公平维护客户利益
admin
2019-01-16
35
问题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有( )。
Ⅰ．依法合规
Ⅱ．诚实守信
Ⅲ．集中管理
Ⅳ．公平维护客户利益
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2lwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
通常，期限在()的国债为贴现式国债。
股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。
下列属于中国证券业协会自律管理职责的是()。Ⅰ．组织证券业从业人员水平考试Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识Ⅲ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅳ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．熊猫债券
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是()。Ⅰ．任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币Ⅱ．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币Ⅲ．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行Ⅳ．中
下列选项中，()不属于收益率曲线的特点。Ⅰ．短期收益率一般比长期收益率更富有变化性Ⅱ．收益率曲线一般向下倾斜Ⅲ．当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状Ⅳ．长期收益率一般比短期收益率更富有变化性
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划Ⅲ．证券公司
随机试题
一个取值域是原子的，是指该域的元素是________单元。
下列各项中，会导致票据行为失效的是()。
在我国,履行按CIF或CIP术语成交,不可撤消即期议付信用证方式收取货款的出口合同,其程序一般包括()。
运输企业人力资源管理过程中，每一个岗位需要有岗位设置表，表中需要写明岗位的()。
下列属于娱乐业营业额的有()。
青藏铁路穿越冻土最主要的方法是()。
2011年，我国旅游业三大市场继续保持较快增长。全国旅游业总收入2．25万亿元，较2010年增长20．8％。国内旅游人数达26．4亿人次，较2010年增长25．5％；国内旅游收入1．93万亿元，较2010年增长23．6％。1994年到2010
随着市场经济潮流的冲击和社会不良风气的影响，有些人开始注重名和利，而学术则变成了谋取名利的工具。为了能够尽早地脱颖而出，有些学人甚至完全放弃学术之追求真理性认识的本然功能，将学术批判变成自我彰显的“噱头”，于是，专批名人、伟人，借助媒体虚造声势，以致钻进为
下列属于走私普通货物、物品罪对象的是（）。
下列关于法律原则的表述哪一项是错误的?()
最新回复
(
0
)
