证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。 I．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报告 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

admin2019-08-10 43

问题证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。
I．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报告
Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案C

解析根据《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定：证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2mug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。 I．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报告 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

资信评级机构的业务制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

大公募债券需要满足的条件有()。Ⅰ．最近3年无债务违约的事实Ⅱ．债券信用评级需达到AAA级Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍Ⅳ．最近3年无延迟支付本息的事实

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

桥梁工程施工前，首先要对进场的原材料、成品和半成品构件进行试验鉴定，看其是否符合()。

某新建矿山项目在安全设施未经验收合格的情况下即投入生产。根据《安全生产法》，负有安全监管职责的部门对该项目建设单位和相关人员可以实施的处罚有()。

保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。(　　)

下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下面不属于市场营销活动的功能是()。

人的全面发展与全面发展教育是同一概念。()

一列火车匀速行驶时，通过一座长为250米的桥梁需要10秒钟，通过一座长为450米的桥梁需要15秒钟，该火车通过长为1050米的桥梁需要()秒。

A、Allwhalingisbad.B、Commercialwhalingisimmoral.C、Whalingshouldbelimitedonlyforfood.D、TheIWCshouldbereplaced.

TheUKhasawell-respectedhighereducationsystemandsomeofthetopuniversitiesandresearchinstitutionsintheworld.Bu

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。 I．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报告 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

资信评级机构的业务制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

大公募债券需要满足的条件有()。Ⅰ．最近3年无债务违约的事实Ⅱ．债券信用评级需达到AAA级Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍Ⅳ．最近3年无延迟支付本息的事实

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

桥梁工程施工前，首先要对进场的原材料、成品和半成品构件进行试验鉴定，看其是否符合()。

某新建矿山项目在安全设施未经验收合格的情况下即投入生产。根据《安全生产法》，负有安全监管职责的部门对该项目建设单位和相关人员可以实施的处罚有()。

保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。( )

下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下面不属于市场营销活动的功能是()。

人的全面发展与全面发展教育是同一概念。()

一列火车匀速行驶时，通过一座长为250米的桥梁需要10秒钟，通过一座长为450米的桥梁需要15秒钟，该火车通过长为1050米的桥梁需要()秒。

A、Allwhalingisbad.B、Commercialwhalingisimmoral.C、Whalingshouldbelimitedonlyforfood.D、TheIWCshouldbereplaced.

TheUKhasawell-respectedhighereducationsystemandsomeofthetopuniversitiesandresearchinstitutionsintheworld.Bu

保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。(　　)