证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

admin2022-10-25 66

问题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

选项 A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实信用、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理

答案C

解析证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实信用，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2pQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂。

下列关于ETF份额的说法错误的是()。

金融市场参与者中，()的作用比较特殊。

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托”，产生于()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，下列投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

货币市场是指专门融通()以内短期资金的场所。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购费用为()元。

某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于()类信息披露禁止行为。

()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

负债结构分析的内容包括()。Ⅰ．消费负债比率Ⅱ．投资性负债比率Ⅲ．收入支出比率Ⅳ．自用性负债比率

下列关于证券发行的说法，正确的是：()

安装在钢龙骨上燃烧性能达到B1级的()，可作为A级装修材料使用。

下列关于现金流分析的说法，不正确的是()。

宏昌股份有限公司2011年度产值为5000万元，产品成本为3000万元；2010年度的产值成本率为63％，在不考虑其他因素的情况下，对宏昌股份有限公司2011年度经济效益的评价为()。

为使旅游活动顺利进行，导游服务集体问建立良好的协作关系是关键，他们之间唯一的合作基础是旅游协议书。()

下列关于生物常识，说法不正确的是()。

设为了使f(x)对一切x都连续，求常数a的最小正值．

Basically,therearethreetypesoffatigue:physical,pathological(由疾病引起的),andpsychological.Asyoumightsuspect,eachdiff

A、Theydeliveredapostboxwithsomemessagestoclassmates.B、Theyputtheirwrittenmessagesinamailboxonthatday.C、The