基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

admin2018-11-16 66

问题基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约

答案B

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

2016年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2017年12月31日，该基金资产净值变为3．2亿元。假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收人的再投资，则该基金在2017年的收益率为（）。

投资组合的基本步骤不包括()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。

下列关于投资者需求与资产配置的说法中，错误的是()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

下列对房地产经纪行业协会描述错误的是()。

以公司为中介机构，把借贷双方对接起来实现各自的借贷需求的投资方式是【】

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A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一E．±10％称定是指称取重量应准确至所取重量的()。

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新设立的房地产开发企业领取营业执照后应当在法定时间内向登记机关所在地房地产开发主管部门备案。[2005年考题]()

股东权益收益率反映的是股东权益的收益水平。该指标值越高，说明投资带来的收益越高。影响股东权益收益率的因素是(　　)。

商业银行贷款定价应至少覆盖贷款的()。

甲死亡，乙对甲在某普通合伙企业中的财产份额享有合法继承权。下列有关乙与合伙企业关系的表述中，符合《合伙企业法》规定的有()。

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投资组合的基本步骤不包括()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

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根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。

下列关于投资者需求与资产配置的说法中，错误的是()。

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