对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有( )。　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务　Ⅱ

admin2023-02-08 56

问题对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有( )。
　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
　Ⅱ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
　Ⅲ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
　Ⅳ．发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第75条规定，对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。(1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。(2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示。保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。(3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺。(4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务。(5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2vxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则》(DI／T5274—2012)，依据事故可能造成的人员伤亡数量及财产损失情况，重大危险源共划分为()级。

下列关于安全工具检验周期的说法正确的有()。

水利水电工程注册建造师施工管理签章文件中关于施工组织的文件包括()。

B企业准备购买一大型设备，初步确定了两家供应商。甲供应商的付款条件为(2／10，n／30)，乙供应商的付款条件为(1／20，n／30)，其他条件完全相同。要求：如果短期借款利率为35％，B企业应放弃现金折扣，还是享受现金折扣?

关心非亲属的他人，是人的社会情感发展的更高层次。关心他人不能停留在口头上，重要的是有行动。根据中班幼儿发展特点，请设计一个以“关心他人”为主题的社会领域的活动，要求写明活动目标、活动准备以及活动过程。

甲公司分立为乙、丙两公司，并达成协议约定由乙公司继承甲公司的全部债权，丙公司承担甲公司的全部债务，下列关于该协议效力的说法正确的是()。

A.条件(1)充分，但条件(2)不充分．B.条件(2)充分，但条件(1)不充分．C.条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D.条件(1)充分，条件(2)也充分．E.条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

邓小平对社会主义本质所作的概括，一方面强调必须集中力量解放和发展生产力，另一方面指出了解放和发展生产力的手段和目的。它的基本内涵包括()

A、 B、 C、 D、 D

ASP包含的Request对象功能是()。

战略数据规划是信息系统建设必须做好的基础工作，它主要完成一个不受技术变化影响的、稳定的【】。

关系模式R(C，T，H,R,S)，有如下函数依赖集：F={C→T，(H，R)→C，(H,T)→R,(H，S)→R}关系模式R的码是______。

设某银行有基于关系型数据库的数据仓库系统，其中有下列数据：Ⅰ．账户余额快照数据Ⅱ．DBMS的数据字典Ⅲ．账户存取明细数据Ⅳ．数据表结构说明文档Ⅴ．数据抽取日志以上数据不属于元数据的是()。