首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委
admin
2022-06-28
78
问题
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/31rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括()。
下列关于企业(公司)融资表述错误的是()
张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()。
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,要去维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产
2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步入金融强监管时代。
社会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金
非证券金融市场包括()。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场
下列()公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息,受到中国证监会处罚,被认定为违法而暂停上市,在中国证监会作出处罚决定之日的一年内,被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元,但社会公众持股比例仅为20
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权
随机试题
Businessesthrowaroundtheterm"innovation"toshowthey’reonthecuttingedgeofeverythingfromtechnologyandmedicineto
防火墙自身有一些限制,它不能阻止______。Ⅰ.外部攻击Ⅱ.内部威胁Ⅲ,病毒感染
Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedthemandachildrarelydislikesfood【B1】
云故纸的处方应付
如果1个钻机每0.15秒钻1个孔,那么,该钻机1小时能钻多少个孔?
设三阶矩阵A的特征值为λ1=一1,λ2=2,λ3=4,对应的特征向量为ξ1,ξ2,ξ3,令P=(一3ξ2,2ξ1,5ξ3),则P-1(A*+2E)P等于().
在Cisco路由器上执行showiproute命令时,路由器应工作的模式是()。
有以下程序#include<stdio.h>main(){inta=0,b=0,c=0,d=0;(++a||++b)?++c:++d;printf("%d,%d,%d,%d\n",a,b,c,d);}程序的
CharlesDarwin’swholelifewaschangedbyoneluckychance.In1831,beforehewentonthevoyageoftheBeagle,hewasavery
In300A.D.Chinesechildrenplayedwithafan-liketoythatspanupwardsandfellbacktoearthas______ceased.
最新回复
(
0
)