中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

admin2009-11-19 80

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；④董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司墓本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；⑤公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑥公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；⑦公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑧公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑨公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的()等主要风险特征。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．操作风险

政府债券的功能包括()。Ⅰ．是政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段Ⅱ．政府弥补财政赤字的手段Ⅲ．金融商品和信用工具Ⅳ．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

某3年期债券麦考利久期为2．3年，债券目前价格为105．00元，市场利率为9％。假设市场利率突然上升1％，则按照久期公式计算，该债券价格()。Ⅰ．下降2．11％Ⅱ．下降2．50％Ⅲ．下降2．22元Ⅳ．下降2．625元

某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10％，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，()。Ⅰ．该公司的股票价值等于90元Ⅱ．股票净现值等于15元Ⅲ．该股被低估Ⅳ．该股被高估

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

证券市场供给的决定因素包括()。Ⅰ．宏观经济环境Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．市场准入制度

()是家庭消费开支规划的一项核心内容。

下列属于股东权益增减变动表中内容的有()。Ⅰ．净利润Ⅱ．会计政策变更和差错更正的累积影响金额Ⅲ．按照规定提取的盈余公积Ⅳ．实收资本(或股本)

印花税采用的税率有、。

男性，75岁，行胃大部切除术，术后嗜睡，皮肤苍白，血清钠为122mmoL／L，血清钾3．6mmol／L，血红蛋白90g／L，红细胞比容23％此患者存在的水电解质平衡紊乱是

甲为了躲避持刀歹徒乙的追赶，踹开一住户大门入内躲避，将户主撞倒致其轻伤，甲的行为属于（）。(2008年单项选择第2l题)

企业要采用市场挑战者战略，必须具备的条件是：()。

会计职业道德中“强化服务”是非强制性要求，因此，会计人员可以根据实际情况选择是否遵守。()

与市场组合相比，夏普指数高表明(　　)。

A、 B、 C、 D、 C每个图形都既含有直线又含有曲线，选项中只有C符合这一特征。

A、It’scomfortable.B、It’sboring.C、It’seasy.D、It’sannoying.A对话开头女士提到她大多数时间都在家工作，男士说现在很多人都很喜欢这样的工作形式，女士给出肯定回答并解释说：“在家工作很舒服，

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的()等主要风险特征。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．操作风险

政府债券的功能包括()。Ⅰ．是政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段Ⅱ．政府弥补财政赤字的手段Ⅲ．金融商品和信用工具Ⅳ．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

某3年期债券麦考利久期为2．3年，债券目前价格为105．00元，市场利率为9％。假设市场利率突然上升1％，则按照久期公式计算，该债券价格()。Ⅰ．下降2．11％Ⅱ．下降2．50％Ⅲ．下降2．22元Ⅳ．下降2．625元

某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10％，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，()。Ⅰ．该公司的股票价值等于90元Ⅱ．股票净现值等于15元Ⅲ．该股被低估Ⅳ．该股被高估

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

证券市场供给的决定因素包括()。Ⅰ．宏观经济环境Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．市场准入制度

()是家庭消费开支规划的一项核心内容。

下列属于股东权益增减变动表中内容的有()。Ⅰ．净利润Ⅱ．会计政策变更和差错更正的累积影响金额Ⅲ．按照规定提取的盈余公积Ⅳ．实收资本(或股本)

印花税采用的税率有________、________。

男性，75岁，行胃大部切除术，术后嗜睡，皮肤苍白，血清钠为122mmoL／L，血清钾3．6mmol／L，血红蛋白90g／L，红细胞比容23％此患者存在的水电解质平衡紊乱是

甲为了躲避持刀歹徒乙的追赶，踹开一住户大门入内躲避，将户主撞倒致其轻伤，甲的行为属于（）。(2008年单项选择第2l题)

企业要采用市场挑战者战略，必须具备的条件是：()。

会计职业道德中“强化服务”是非强制性要求，因此，会计人员可以根据实际情况选择是否遵守。()

与市场组合相比，夏普指数高表明( )。

A、 B、 C、 D、 C每个图形都既含有直线又含有曲线，选项中只有C符合这一特征。

A、It’scomfortable.B、It’sboring.C、It’seasy.D、It’sannoying.A对话开头女士提到她大多数时间都在家工作，男士说现在很多人都很喜欢这样的工作形式，女士给出肯定回答并解释说：“在家工作很舒服，

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

印花税采用的税率有、。

与市场组合相比，夏普指数高表明(　　)。