关于证券公司另类子公司业务范围的理解，正确的是( )。 Ⅰ．另类子公司进行投资业务，可以运用合法筹集的资金 Ⅱ．证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司之间的业务范围 Ⅲ．以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公

admin2021-04-23 46

问题关于证券公司另类子公司业务范围的理解，正确的是( )。
Ⅰ．另类子公司进行投资业务，可以运用合法筹集的资金
Ⅱ．证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司之间的业务范围
Ⅲ．以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司的母公司负责
Ⅳ．另类子公司不得从事投资业务之外的业务

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅳ

答案B

解析另类子公司只能以自有资金进行投资，故Ⅰ项错误。证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送，故Ⅱ项正确。以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责，故Ⅲ项错误。另类子公司不得从事投资业务之外的业务，故Ⅳ项正确。故答案为B。

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()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约型基金

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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

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