2. 财经
  3. 某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。此后，新期货公司欲申请金融

某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。此后，新期货公司欲申请金融

admin2018-10-25  31
问题 某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。此后，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，(    )会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准。
选项 A、不受影响，应当予以批准
B、受影响，应当不予批准
C、受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D、不受影响，应当予以批准，但其结算业务范围应当受到限制
答案A
解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/34Eg777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)