期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22 39

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3 000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

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有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有()。

期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以()。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

教育行政关系是政府与学校之间的()

A．早接触B．基牙继发龋C．牙周咬合创伤D．邻接点恢复不良E．牙本质敏感固定桥粘固一段时期后出现冷热刺激痛，最可能的原因是

K空间中央区域和周边区域的相位编码线分别决定图像的

盘亏的存货，按规定手续报经批准后，可以减少管理费用。（）

企业管理部门以经营租赁方式将一台固定资产租给某单位使用，该固定资产的所有权尚未转移。企业对该固定资产仍应计提折旧，计提折旧时应记人“管理费用”账户。()

随着文化“走出去”步伐加快，中国优秀传统文化越来越被世界_，然而目前中华文化占世界文化市场的份额较低，经济“走出去”和文化“走出去”并不_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

()收录了夏商周三代帝王用以行使政权的典、谟、誓、命、训等讲话和言辞，是先秦一部重要的散文集。

下列描述中正确的是(　　)。

HowaTerribleBattleHelpedtoChangeEuropeNinetyyearsagoonasunnymorninginNorthernFrance，somethinghappenedthat

Afterfallingsteadilyformuchoftheyear,bothsalesandleasesrecovered,withthenumberofleaseseventuallyexceedingsal

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

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有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有()。

期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以()。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

教育行政关系是政府与学校之间的()

A．早接触B．基牙继发龋C．牙周咬合创伤D．邻接点恢复不良E．牙本质敏感固定桥粘固一段时期后出现冷热刺激痛，最可能的原因是

K空间中央区域和周边区域的相位编码线分别决定图像的

盘亏的存货，按规定手续报经批准后，可以减少管理费用。（）

企业管理部门以经营租赁方式将一台固定资产租给某单位使用，该固定资产的所有权尚未转移。企业对该固定资产仍应计提折旧，计提折旧时应记人“管理费用”账户。()

随着文化“走出去”步伐加快，中国优秀传统文化越来越被世界_______，然而目前中华文化占世界文化市场的份额较低，经济“走出去”和文化“走出去”并不_______。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

()收录了夏商周三代帝王用以行使政权的典、谟、誓、命、训等讲话和言辞，是先秦一部重要的散文集。

下列描述中正确的是( )。

HowaTerribleBattleHelpedtoChangeEuropeNinetyyearsagoonasunnymorninginNorthernFrance，somethinghappenedthat

Afterfallingsteadilyformuchoftheyear,bothsalesandleasesrecovered,withthenumberofleaseseventuallyexceedingsal

随着文化“走出去”步伐加快，中国优秀传统文化越来越被世界_，然而目前中华文化占世界文化市场的份额较低，经济“走出去”和文化“走出去”并不_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

下列描述中正确的是(　　)。