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  3. 商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2015-03-17  57
问题 商业银行开展个人理财业务有(    )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
选项 A、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
答案A,B,C,D,E
解析 见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条。
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