商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2015-03-17 54

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

答案A,B,C,D,E

解析见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3ADM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在我国，商业银行开展个人理财业务实行(　　)。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是(　　)。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当(　　)。

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。(　　)

目前，我国银行业金融机构的监管职责主要由(　　)行使。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

对车削薄壁零件产生变形问题影响最大的是切削力、切削热。()

烧伤创面愈合的过程包括：、、三个阶段。

男，26岁，乏力，上腹痛3个月，近来加剧。疼痛以夜间为重，坐起可缓解，向背部放射，胃纳差，近期体重下降。实验室检查正常。诊断依据是哪些

对空腔脏器破裂有确诊价值的为下列哪项

痰蒙心神的临床意义是

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

由于流感爆发，许多人上街时都戴上了口罩。对这些人，你的感觉是()。

关于"死锁"，下列说法中正确的是

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTHREEWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.ANNUALWULLABALLOOCONFERENCE

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行在销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( )，将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

在我国，商业银行开展个人理财业务实行( )。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是( )。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当( )。

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。( )

目前，我国银行业金融机构的监管职责主要由( )行使。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

对车削薄壁零件产生变形问题影响最大的是切削力、切削热。()

烧伤创面愈合的过程包括：________、________、________三个阶段。

男，26岁，乏力，上腹痛3个月，近来加剧。疼痛以夜间为重，坐起可缓解，向背部放射，胃纳差，近期体重下降。实验室检查正常。诊断依据是哪些

对空腔脏器破裂有确诊价值的为下列哪项

痰蒙心神的临床意义是

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

由于流感爆发，许多人上街时都戴上了口罩。对这些人，你的感觉是()。

关于"死锁"，下列说法中正确的是

Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTHREEWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.ANNUALWULLABALLOOCONFERENCE

在我国，商业银行开展个人理财业务实行(　　)。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是(　　)。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当(　　)。

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。(　　)

目前，我国银行业金融机构的监管职责主要由(　　)行使。

烧伤创面愈合的过程包括：、、三个阶段。