商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2015-03-17 48

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

答案A,B,C,D,E

解析见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应按(　　)对个人理财业务进行统计分析。

(　　)开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在我国，商业银行开展个人理财业务实行(　　)。

下列关于商业银行管理和使用理财资金的说法，正确的有(　　)。

在(　　)的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有(　　)等。

用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。

根据五行生克乘侮规律来推断病情，病情较深重的有：

人的本质()。

Theatmosphereandoceansarenottheonlypartsoftheenvironmentbeingdamaged.Rainforestsarebeingquicklydestroyedasw

有关我国幼儿教育的性质，错误的描述是()。

坚持集体教育就不能考虑个人情况。()

关于DNA聚合酶作用的叙述有

A、 B、 C、 D、 C

某项目为了修正一个错误而进行了修改。错误修改后，还需要进行_____________以发现这一修改是否引起原本正确运行的代码出错。

SQL语言是具有()的功能。

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应按( )对个人理财业务进行统计分析。

商业银行在销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( )，将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

( )开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在我国，商业银行开展个人理财业务实行( )。

下列关于商业银行管理和使用理财资金的说法，正确的有( )。

在( )的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有( )等。

用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。

根据五行生克乘侮规律来推断病情，病情较深重的有：

人的本质()。

Theatmosphereandoceansarenottheonlypartsoftheenvironmentbeingdamaged.Rainforestsarebeingquicklydestroyedasw

有关我国幼儿教育的性质，错误的描述是()。

坚持集体教育就不能考虑个人情况。()

关于DNA聚合酶作用的叙述有

A、 B、 C、 D、 C

某项目为了修正一个错误而进行了修改。错误修改后，还需要进行_____________以发现这一修改是否引起原本正确运行的代码出错。

SQL语言是具有()的功能。

商业银行应按(　　)对个人理财业务进行统计分析。

(　　)开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在我国，商业银行开展个人理财业务实行(　　)。

下列关于商业银行管理和使用理财资金的说法，正确的有(　　)。

在(　　)的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有(　　)等。