对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

admin2019-07-22 100

问题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是(　　)。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。()

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列情况需要修正可转换债券的转股价的是()

下列属于()情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

下列关于债券的说法，错误的是()。

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

论述直线与参谋的整合方法。

传染病的治疗原则是

止泻宜煨用的药物是

《医疗用毒性药品管理办法》规定，药品零售企业供应和调配毒性药品

简支梁受分布荷载作用如图所示。支座A、B的约束力为：

商业银行有下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

根据支付结算法律制度的规定，发卡银行给予持卡人一定的信用额度，持卡人可在信用额度内先消费、后还款的信用卡是()。

个人理财业务是建立在()基础上的银行服务。

中世纪大学是专业教育机构，其教学内容主要是文、法、医、神。()

TheRMSTitanicslippedoutoftheharborinSouthampton,England,onApril10,1912.Itwasthefirstvoyageofthishuge(36)_

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是( )。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。()

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。( )

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列情况需要修正可转换债券的转股价的是()

下列属于()情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

下列关于债券的说法，错误的是()。

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

论述直线与参谋的整合方法。

传染病的治疗原则是

止泻宜煨用的药物是

《医疗用毒性药品管理办法》规定，药品零售企业供应和调配毒性药品

简支梁受分布荷载作用如图所示。支座A、B的约束力为：

商业银行有下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

根据支付结算法律制度的规定，发卡银行给予持卡人一定的信用额度，持卡人可在信用额度内先消费、后还款的信用卡是()。

个人理财业务是建立在()基础上的银行服务。

中世纪大学是专业教育机构，其教学内容主要是文、法、医、神。()

TheRMSTitanicslippedoutoftheharborinSouthampton,England,onApril10,1912.Itwasthefirstvoyageofthishuge(36)_

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是(　　)。

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。