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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
admin
2019-07-22
74
问题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
对证券公司信息报送与披露方面的要求包括:(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Cfg777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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