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  3. 关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的规定，下列说法错误的是( )。 Ⅰ．证券公司开展区域性股权市场业务，要建立健全隔离制度 Ⅱ．证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德 Ⅲ．证券公司持股情况发生变化时

关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的规定，下列说法错误的是( )。 Ⅰ．证券公司开展区域性股权市场业务，要建立健全隔离制度 Ⅱ．证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德 Ⅲ．证券公司持股情况发生变化时

admin2021-01-02  48
问题 关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的规定，下列说法错误的是(    )。   
Ⅰ．证券公司开展区域性股权市场业务，要建立健全隔离制度   
Ⅱ．证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德   
Ⅲ．证券公司持股情况发生变化时，应在发生之日起15日内将相关情况报送至证券业协会   
Ⅳ．证券公司应当在每个月的前7个工作日内将上个月度业务开展情况报送至证券业协会
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 证券公司在区域性股权市场提供业务服务，应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至证券业协会：入股区域性股权市场运营机构；取得区域性股权市场中介机构资格；持股情况、中介机构资格发生变化；证监会和证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至证券业协会；在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至证券业协会。
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