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证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
admin
2020-02-11
21
问题
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以l万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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