2. 财经
  3. 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2022-07-05  80
问题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有(  )。
选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
答案A，B，D，E
解析 金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度：(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3L8M777K
本试题收录于： 银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)