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  3. 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

admin2013-09-27  52
问题 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(    )。
选项 A、开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B、坚决拒绝为客户提供融资融券
C、证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D、客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
答案D
解析 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规乏的期限，保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。
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