首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
admin
2018-10-21
63
问题
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
证券公司违反证券法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Rwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
()风险最大。
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券
宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大
发行对象仅限于个人的国债是()。
我国第一家专业性证券公司是()。
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的是()。Ⅰ.约定在一定期限内还本付息Ⅱ.在证券交易所发行Ⅲ.在银行间债券市场发行Ⅳ.以短期融资为目的
下列关于全国性社会保障基金的说法中,正确的是()。Ⅰ.全国性社会保障基金主要投向国债市场Ⅱ.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金Ⅲ.在大多数国家,社保基金只含全国性社会保障基金Ⅳ.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级,其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()以上。
()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
随机试题
城乡贫困户救助
EnglishandEnglishCommunityThereisnodenyingthatEnglishisausefullanguage.ThepeoplewhospeakEnglishtodaymake
输卵管内侧端连于_______,其开口称_______;外侧端以_______开口于腹膜腔。
股骨骨折后因处理不当,大量脂肪滴进入血液,该脂肪栓子常栓塞于
临床上用于治疗雄性极速圆形脱发的是()。
板式塔的压强降比浮阀塔及固定舌形塔都低,操作弹性范围( )。
甲公司为增值税一般纳税人,主要从事货物运输服务,2014年8月有关经济业务如下:(1)购进办公用小轿车1部,取得增值税专用发票上注明的税额为25500元;购进货车用柴油,取得增值税专用发票上注明的税额为51000元。(2)购进办公室装修
学生的实际发展水平与在成人的指导下可能达到的水平之间的差距,维果茨基称之为()。
在中国共产党的历史上,对毛泽东思想作出系统概括和阐述的党的文献有()。
Theinterview—about3minutesInthisparttheinterlocutorasksquestionstoeachofthecandidatesinturn.Youhavetogivei
最新回复
(
0
)