首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
admin
2018-10-21
71
问题
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
证券公司违反证券法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Rwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于内在价值法的是()。Ⅰ.自由现金流量贴现模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利贴现模型Ⅳ.超额收益贴现模型
下列选项中,属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过()家。
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
下列关于证券账户的说法中,不正确的是()。Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ.基金账户只能用来买基金
下列关于金融自由化作用的说法中,正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、
除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。
下列关于4个重要日期含义的叙述中,不正确的有()。Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放Ⅲ.除息除
下列关于新股网上发行的说法中,错误的是()。Ⅰ.网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全Ⅳ.网上发行既
随机试题
某县人民政府不顾薄弱学校的实际需求,将有限的教育资源投入到两所优质初中。该县级政府的做法()。
区域经济一体化对行情的影响有()
国民党在全国范围内建立起自己统治的标志是
视网膜中央凹处对光的感受分辨力高,其原因之一为()。
Χ线摄影中,使胶片产生灰雾的主要因素是
设D是曲线y=x2与y=1所围闭区域,
某大厦工程项目,建设单位与施工单位根据《建设工程施工合同文本》签订了工程的总承包施工合同,总承包商将该大厦工程项目的装饰装修工程分包给一家具有相应资质条件的某装饰装修工程公司。该装饰装修工程合同与该工程项目建设单位签订了该大厦工程项目的装饰装修施工合同。
房地产开发应遵循哪些原则?
在我们成长的过程中,既有阳光雨露的呵护,也有风霜雨雪的相伴,它们都是人生的一大财富。幸福和谐的生活,让我们品评甜蜜,懂得了珍惜;苦难艰辛的处境,使我们志怀高远,实现了超越。尊重关爱。让我们学会宽容;挫折磨难,使我们变得成熟。在经历和体验中,我们逐渐摆脱了蒙
2000年、2005年、2010年我国普通高中专任教师总人数分别为756850人、1299460人、1518194人。其中,女性人数分别为273110人、558625人、723566人。从年龄结构看,2000年、2005年、2010年31~35岁
最新回复
(
0
)