证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销

admin2018-10-21 49

问题证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司违反证券法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Rwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()

下列属于财政政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．税收Ⅲ．政府债券Ⅳ．汇率政策

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。Ⅰ．9：15～9：25Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．14：57～15：00Ⅳ．13：00～15：00

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

目前依法审核公司首次公开发行新股申请的是()。

巴纳德在（）中分析了经理人员的任务和作用。

女，55岁，1年前因左乳腺癌行根治性手术，近1个月出现两侧胸前及腰背部痛，渐加重，难以忍受，考虑为乳腺癌骨转移可能，要确诊应采取以下哪一项检查

A．阿普唑仑B．环丙沙星C．妥布霉素D．利巴韦林E．多西环素属氨基苷类的药物是

患者，女，39岁。因易乏力、间歇头晕2个月就诊，伴肢端麻木，无多尿、口渴。查体：身高165cm，体重75kg，BP140／92mmHg，心肺无异常，双膝反射减弱。化验空腹血糖6．5mmol／L。餐后2小时血糖12mmol／L。为明确诊断，最需要

患儿，2个月。面、目、皮肤发黄，颜色日益加深，晦暗无华，右胁下触及痞块，小便黄短，大便灰白，舌有瘀点，苔黄。治疗应首选

足月新生儿，出生6天。生后第3天出现皮肤黄染，无发热，精神状态好，心肺(-)，脐(-)，血清胆红素154μmol/L正确的处理为

该企业经营的下列商品中，需求处于稳定形态的有()。对于需求处于稳定形态的鞋、蔬菜、牙膏等商品，最适宜的预测方法是()。

“要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规矩，教职员躬亲共守。”这是近代教育家()的名言。

根据下列资料，回答下列问题。2014年，全国粮食播种面积112738．3千公顷，比2013年增加782．7千公顷。其中谷物播种面积94622．8千公顷(141934．1万亩)，比2013年增加854．1千公顷，增长0．9％。全国粮食总产量60709．9

表达式4＋5＼6*7／8Mod9的值是()。