以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 57

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3SPg777K

最新回复(0)

以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为实现了金融期货的()功能。

按基金的组织形式不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。()

我国《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。()

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件之一是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()亿美元以上。

()可申请成为证券公司债券上市的登记、托管和结算的机构。

目前我国证券市场采用的是()结算模式。

证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。()

关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

下列哪种情况需预防性应用抗生素

医疗人际关系中，最基本的人际关系

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是(　　)。

两个直流铁心线圈除了铁心截面积不同(A1=2A2)外，其他参数都相同，若两者的励磁电流I1=I2,则两线圈中磁通Φ1和Φ2的关系为(　　)。

VaR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。()

个人取得的下列收入，应按照“特许权使用费所得”项目缴纳个人所得税的有()。

下列常见的心理现象与成语对应错误的是()。

现代学校管理的发展趋势。(辽宁师范大学2015年研)

Thequestionsinthisgrouparebasedonthecontentofapassage.Afterreadingthepassage,choosethebestanswertoeachque

以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为实现了金融期货的()功能。

按基金的组织形式不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。()

我国《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。()

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件之一是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()亿美元以上。

()可申请成为证券公司债券上市的登记、托管和结算的机构。

目前我国证券市场采用的是()结算模式。

证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。()

关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

下列哪种情况需预防性应用抗生素

医疗人际关系中，最基本的人际关系

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是( )。

两个直流铁心线圈除了铁心截面积不同(A1=2A2)外，其他参数都相同，若两者的励磁电流I1=I2,则两线圈中磁通Φ1和Φ2的关系为( )。

VaR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。()

个人取得的下列收入，应按照“特许权使用费所得”项目缴纳个人所得税的有()。

下列常见的心理现象与成语对应错误的是()。

现代学校管理的发展趋势。(辽宁师范大学2015年研)

Thequestionsinthisgrouparebasedonthecontentofapassage.Afterreadingthepassage,choosethebestanswertoeachque

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是(　　)。

两个直流铁心线圈除了铁心截面积不同(A1=2A2)外，其他参数都相同，若两者的励磁电流I1=I2,则两线圈中磁通Φ1和Φ2的关系为(　　)。