以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 77

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

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以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本确定原则是指股份有限公司的资本必须具有确定性。()

私募证券是指向不特定的社会公众投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也少,不采取公示制度。()

股票投资收益由()组成。

目前我国证券市场采用的是()结算模式。

关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。()

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。()

需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。()

下列()可以适用股东大会普通决议。

某患者女性，35岁，因发现右颈前肿物2年，突然增大、疼痛3天来诊，无发热。查体：右侧叶甲状腺下极可触及圆形结节，直径4．5cm，张力大，触痛。初步诊断考虑为

慢性肾功能不全尿毒症期必有的临床表现是

价值工程是以()为分析核心。

下列说法正确的一项是()。

认为“要把儿童现有的知识经验作为新知识的生长点，引导儿童从原有的知识经验中‘生长’出新的知识经验。教学不是知识的传递，而是知识的处理和转换”的教育理论是()理论。

自794年日本迁都至平安京(今京都)，至1185年镰仓幕府成立是日本历史上的()。

下面显示的是查询设计视图的“设计网格”部分，从所显示的内容中可以判断出该查询要查找的是()。

【B1】【B10】