以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 63

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3SPg777K

最新回复(0)

以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过2年的有价证券。()

证券公司发行债券的,无论是承销还是自行组织销售,销售期最长不得超过90日。()

下列属于不得再次发行公司债券的情形有()。

下列关于契约型基金内部管理机制的说法中,不正确的有()。

私募证券是指向不特定的社会公众投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也少,不采取公示制度。()

从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。

ETF指经依法募集备案,投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在证券交易所上市交易。()

投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

投资者作为委托合同的一方,在享受权利的同时也必须承担下列相应的义务:()。

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()

A．肝经B．肾经C．脾经D．心经E．肺经连舌本，散舌下经脉是

《特种设备安全监察条例》规定的施工起重机械，在()应当有相应资质的检验检测机构监督检查合格。

根据《计量器具分类管理办法》的规定，属于A类计量器具的是()。

世界非物质文化遗产资源丰富，形式多样，地域特色鲜明。下列非物质文化遗产中全部属于亚洲的是()。

从汉字形体演变的历史看，打破古汉字象形的传统，奠定现代汉字基础的是()。

Thenewsaboutvitaminskeepsgettingworse.Manystudiespublishedinthelastfewyearsshowsthatavarietyofpopularsupple

设X为变量，指令MOV　AX,　OFFSETX的寻址方式属于以下______。

Whenaconsumerfindsthathispurchasehasafaultinit,whatisthefirstthingheshoulddo?

【B1】【B20】

Hewasuncomfortablewiththeirlavishpartiesandtheircollector’szealforthemostexpensive,mostostentatiousbrandnames—

以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过2年的有价证券。()

证券公司发行债券的,无论是承销还是自行组织销售,销售期最长不得超过90日。()

下列属于不得再次发行公司债券的情形有()。

下列关于契约型基金内部管理机制的说法中,不正确的有()。

私募证券是指向不特定的社会公众投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也少,不采取公示制度。()

从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。

ETF指经依法募集备案,投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在证券交易所上市交易。()

投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

投资者作为委托合同的一方,在享受权利的同时也必须承担下列相应的义务:()。

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()

A．肝经B．肾经C．脾经D．心经E．肺经连舌本，散舌下经脉是

《特种设备安全监察条例》规定的施工起重机械，在()应当有相应资质的检验检测机构监督检查合格。

根据《计量器具分类管理办法》的规定，属于A类计量器具的是()。

世界非物质文化遗产资源丰富，形式多样，地域特色鲜明。下列非物质文化遗产中全部属于亚洲的是()。

从汉字形体演变的历史看，打破古汉字象形的传统，奠定现代汉字基础的是()。

Thenewsaboutvitaminskeepsgettingworse.Manystudiespublishedinthelastfewyearsshowsthatavarietyofpopularsupple

设X为变量，指令MOV AX, OFFSETX的寻址方式属于以下______。

Whenaconsumerfindsthathispurchasehasafaultinit,whatisthefirstthingheshoulddo?

【B1】【B20】

Hewasuncomfortablewiththeirlavishpartiesandtheircollector’szealforthemostexpensive,mostostentatiousbrandnames—

设X为变量，指令MOV　AX,　OFFSETX的寻址方式属于以下______。