以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 71

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

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以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。()

下列关于债券基本性质的说法中,正确的有()。

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。()

基金一般注重资本的短期增值,多采取短期的投资行为,在证券市场频繁进出,起到活跃市场交易的作用。()

发起人的权力有()。

下列关于国际开发机构人民币债券的说法中,正确的是()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

上市公司所属企业申请境外上市，股东大会需要就()事项进行表决。

在可控硅整流装置中，自动稳流调整回路常采用直流互感器作为（）。

《简斋集》的作者是()

下述室上性心动过速治疗组合中哪些项正确

增生性关节炎的发生是从

既收敛止血，又截疟止痢的药是

识别个人/家庭风险的信息来源不包括()

当某种商品的供给价格弹性小于1时，说明()。

引起通货膨胀或通货紧缩的最基本的因素是()。

IP数据报穿越因特网过程中有可能被分片。在IP数据报分片以后，通常由【　　】负责IP数据报的重组。

以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。()

下列关于债券基本性质的说法中,正确的有()。

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。()

基金一般注重资本的短期增值,多采取短期的投资行为,在证券市场频繁进出,起到活跃市场交易的作用。()

发起人的权力有()。

下列关于国际开发机构人民币债券的说法中,正确的是()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

上市公司所属企业申请境外上市，股东大会需要就()事项进行表决。

在可控硅整流装置中，自动稳流调整回路常采用直流互感器作为（）。

《简斋集》的作者是()

下述室上性心动过速治疗组合中哪些项正确

增生性关节炎的发生是从

既收敛止血，又截疟止痢的药是

识别个人/家庭风险的信息来源不包括()

当某种商品的供给价格弹性小于1时，说明()。

引起通货膨胀或通货紧缩的最基本的因素是()。

IP数据报穿越因特网过程中有可能被分片。在IP数据报分片以后，通常由【 】负责IP数据报的重组。

IP数据报穿越因特网过程中有可能被分片。在IP数据报分片以后，通常由【　　】负责IP数据报的重组。