首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。
以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。
admin
2011-10-30
28
问题
以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。
选项
A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则
答案
C
解析
基金销售机构内部控制的原则有:①健全性原则,即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。②有效性原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则,即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立,权责分明,相互制衡。④审慎性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3SPg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。()
下列关于契约型基金内部管理机制的说法中,不正确的有()。
股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。()
股东大会的职权可以概括为()。
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为()。
逐项交收中,结算参与人须对其交易进行交收确认。证券公司参与人最迟需于()日13:00之前、托管银行参与人最迟需于()日13:00之前,向中国结算上海分公司发送结算交收指令。
如公司股东大会审议的事项涉及()等的,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
随机试题
1934年为了号召中国人民自己起来武装驱逐日本帝国主义,由中国共产党提出,宋庆龄等1779人签名,发表了()
碳酸酐酶抑制剂的副作用()
患者烦渴多饮,口干舌燥,尿频量多,舌边尖红苔薄黄,脉洪数。其治法是
A.“乌金衣”B.“挂甲”C.“骨塞”D.“通天眼”E.“血丝”羚羊角中上部有一条隐约可辨的细孔道直通角尖,习称
患者,男,71岁,晚餐时情绪激动,饭后自感咽部及下颌有“紧缩性发闷”感,并放射至颈部。来院急诊前自含硝酸甘油后憋闷感逐渐缓解。应考虑的诊断为
城市广场的竖向设计要满足自身的功能要求,兼作停车场的广场坡度应为()。
检验批可根据施工、质量控制和专业验收的需要,按()进行划分。
党对公安工作的垂直领导,就是要求公安机关自觉地接受党中央制定的路线、方针、政策的领导,同时也应自觉接受党中央和各级党委对公安机关实际工作的直接领导。()
有一个自以为是全才的年轻人,毕业以后屡次碰壁,一直找不到理想的工作,他觉得自己怀才不遇,对社会感到非常失望。多次的碰壁工作,让他伤心而绝望,他感到没有伯乐来赏识他这匹“千里马”。痛苦绝望之下,有一天,他来到大海边,打算就此结束自己的生命。
A、Shefeelsthathewon’tacceptanything.B、She’ssurehe’alreadyhasapocketcalculator.C、Shethinkshehasalmosteverythi
最新回复
(
0
)