证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

admin2017-03-17 62

问题证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

选项 A、董事会
B、风险控制委员会
C、风险监控部门
D、证券自营部门

答案C

解析证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

下列不属于货币市场构成的是()。

股权融资不包括()。

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净制枇杷叶的方法是

男性，13岁，半月来全身水肿，乏力。尿蛋白(++++)，定量4．0g/24h，镜检偶见沉渣红细胞和透明管型。血压120/80mmHg，血浆白蛋白29g/L，BUNSmmol/L，Scr98μmol/L．胆固醇、甘油三酯升高。该例最可能的病理诊断应是

普通木结构房屋的设计使用年限为()。

下列关于厂房的最大安全疏散距离，正确的有()。

完全垄断企业可以以()方法定价，以获得最大垄断利润。

从鸦片战争到甲午战败，这个“数千年未有之大变局”的酿成乃是中国农耕文明与西方工业文明的双重结果。填入横线部分最恰当的一项是()。

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座谈采用的言语形式主要是

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

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证券一般从业资格

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

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净制枇杷叶的方法是

男性，13岁，半月来全身水肿，乏力。尿蛋白(++++)，定量4．0g/24h，镜检偶见沉渣红细胞和透明管型。血压120/80mmHg，血浆白蛋白29g/L，BUNSmmol/L，Scr98μmol/L．胆固醇、甘油三酯升高。该例最可能的病理诊断应是

普通木结构房屋的设计使用年限为()。

下列关于厂房的最大安全疏散距离，正确的有()。

完全垄断企业可以以()方法定价，以获得最大垄断利润。

从鸦片战争到甲午战败，这个“数千年未有之大变局”的酿成乃是中国农耕文明______与西方工业文明______的双重结果。填入横线部分最恰当的一项是()。

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从鸦片战争到甲午战败，这个“数千年未有之大变局”的酿成乃是中国农耕文明与西方工业文明的双重结果。填入横线部分最恰当的一项是()。