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甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。[2014年12月真题] Ⅰ.2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除 Ⅱ.2011年至2013年控股股东控制的乙公司
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。[2014年12月真题] Ⅰ.2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除 Ⅱ.2011年至2013年控股股东控制的乙公司
admin
2022-08-17
52
问题
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。[2014年12月真题]
Ⅰ.2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除
Ⅱ.2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务,在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名董事
选项
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,《首发办法》(2018年修订)第19条规定,发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。申报时点已解除即可。Ⅱ项,上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让后,则甲公司的业务独立,不构成发行障碍。Ⅲ项,根据第18条,发行人有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态,构成障碍。Ⅳ项,受到交易所公开谴责的董事在上市前已被撤换,且撤换该董事不属于发行人董事发生重大变化的情形,故不构成障碍。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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