( )是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

admin2022-06-25 60

问题 ( )是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

选项 A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则

答案B

解析公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6chg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

()类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。
已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。
某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。
()是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。
交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。
与基金利润有关的财务指标有()。I．本期利润Ⅱ．本期已实现收益Ⅲ．期末可供分配利润Ⅳ．未分配利润
()，通常又称固定收益证券，因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。
关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：Ⅰ．标志着人民币国际化的重要进展Ⅱ．刺激了人民币的资产需求Ⅲ．丰富了境外人民币资本的投资品种Ⅳ．标志着我国不断扩大金融市场开放Ⅴ．标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是(
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

随机试题

马克．吐温的作品中，叙述金钱打败道德的故事的是()
患者，男性，28岁。幼时曾患百日咳。咳嗽、咳痰3个月，近日咳大量脓痰今日早晨突然咯血3口。诊断为支气管扩张，一旦出现大咳血，处理的重要措施是
考评员在考核电磁室主任小黄时问：“当需依法进行检定的计量器具没有计量检定规程时，你们如何进行‘检定’”?小黄回答说：“通常我们参考相应的其他技术规范如产品标准来进行检定。”
陈某购买了江某的一套学区房，双方为避税，在办理相关手续时隐瞒了成交价格，后被有关部门要求房屋价格进行评估。陈某委托其表弟赵某所在的甲房地产估价机构做课税评估。赵某选取了相邻区位但不属于学区房的成交案例进行评估，助陈某、江某偷税5万余元。陈某因无力清偿到期住
成本的审查主要审查可研报告中成本的计算是否合规、合理，下面是对某加工企业进行成本审查时的计算，直接材料+直接工资+其他直接费用+制造费(包括折旧费、修理费、其他费用)应为()。
下列关于抵押物处理表述错误的是()。
某非政府的民间金融组织确定的利率属于()。
诸如NBA、GDP这样字母词已成为汉语语言表达的一部分，偶然蹦出几个，不代表汉语表达已经被_________，只是我们在寻找一种更_________、准确的表达方式而已。填入划横线部分最恰当的一项是：
漫画演讲题：漫画中画有一只小鸟，它站在树桩上，幻想自己站在郁郁葱葱的树上，画中有个写了一半的题目“曾经()”。请补充括号内容作一演讲。
(字处理题)财务部助理小王需要协助公司管理层制作本年度的年度报告，请你按照如下需求完成制作工作：将文档中所有含有绿色标记的标题文字段落应用“报告标题1”样式。

最新回复(0)

( )是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

()是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

与基金利润有关的财务指标有()。I．本期利润Ⅱ．本期已实现收益Ⅲ．期末可供分配利润Ⅳ．未分配利润

()，通常又称固定收益证券，因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

马克．吐温的作品中，叙述金钱打败道德的故事的是()

患者，男性，28岁。幼时曾患百日咳。咳嗽、咳痰3个月，近日咳大量脓痰今日早晨突然咯血3口。诊断为支气管扩张，一旦出现大咳血，处理的重要措施是

考评员在考核电磁室主任小黄时问：“当需依法进行检定的计量器具没有计量检定规程时，你们如何进行‘检定’”?小黄回答说：“通常我们参考相应的其他技术规范如产品标准来进行检定。”

成本的审查主要审查可研报告中成本的计算是否合规、合理，下面是对某加工企业进行成本审查时的计算，直接材料+直接工资+其他直接费用+制造费(包括折旧费、修理费、其他费用)应为()。

下列关于抵押物处理表述错误的是()。

某非政府的民间金融组织确定的利率属于()。

诸如NBA、GDP这样字母词已成为汉语语言表达的一部分，偶然蹦出几个，不代表汉语表达已经被_________，只是我们在寻找一种更_________、准确的表达方式而已。填入划横线部分最恰当的一项是：

漫画演讲题：漫画中画有一只小鸟，它站在树桩上，幻想自己站在郁郁葱葱的树上，画中有个写了一半的题目“曾经()”。请补充括号内容作一演讲。

(字处理题)财务部助理小王需要协助公司管理层制作本年度的年度报告，请你按照如下需求完成制作工作：将文档中所有含有绿色标记的标题文字段落应用“报告标题1”样式。

诸如NBA、GDP这样字母词已成为汉语语言表达的一部分，偶然蹦出几个，不代表汉语表达已经被_，只是我们在寻找一种更_、准确的表达方式而已。填入划横线部分最恰当的一项是：