证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

admin2021-04-23 30

问题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

选项 A、免于罚款
B、处以3万元以下的罚款
C、处以3万元的罚款
D、处以3万元以上10万元以下的罚款

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起()内作出决定。

按基础资产的来源分类，权证分为()。Ⅰ．认股权证Ⅱ．备兑权证Ⅲ．认购权证Ⅳ．认沽权证

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

关于委托指令的分类，说法错误的是()。

风险管理的流程是()。

开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

金融市场的参与者包括()。Ⅰ．政府部门Ⅱ．工商企业Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

客户关系管理系统中的业务操作管理子系统，不包括()

患者，女，25岁。因咳嗽发热就诊。拍胸片发现右肺有片状阴影，结核菌素试验红肿直径大于2．0cm，试问该患者可能是

痛经气滞血瘀证的用方为痛经肝肾虚损证的用方为

机械铺轨时，铺轨前铺砟厚度宜为（）。

牙买加体系的主要特征有()。

依次填入下面文字横线处的词语，最恰当的一组是()。有些孩子并不是天生的捣蛋鬼，他们的性格有_，可能是因为环境的影响。只要_，再“坏”的孩子都会变好。

•Lookattheformbelow.•Youwillhearacustomercallingthecouriercompany.FlyHighCourierMissingItemRecordDeli

Boysarethereforeseldomtrainedtofollowtheirfathers’occupation.

A、Collegestudents.B、Professionals.C、Beginners.D、Intermediatelearners.B

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

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证券一般从业资格

证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起()内作出决定。

按基础资产的来源分类，权证分为()。Ⅰ．认股权证Ⅱ．备兑权证Ⅲ．认购权证Ⅳ．认沽权证

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

关于委托指令的分类，说法错误的是()。

风险管理的流程是()。

开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

金融市场的参与者包括()。Ⅰ．政府部门Ⅱ．工商企业Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

客户关系管理系统中的业务操作管理子系统，不包括()

患者，女，25岁。因咳嗽发热就诊。拍胸片发现右肺有片状阴影，结核菌素试验红肿直径大于2．0cm，试问该患者可能是

痛经气滞血瘀证的用方为痛经肝肾虚损证的用方为

机械铺轨时，铺轨前铺砟厚度宜为（）。

牙买加体系的主要特征有()。

依次填入下面文字横线处的词语，最恰当的一组是()。有些孩子并不是天生的捣蛋鬼，他们的性格有_________，可能是因为环境的影响。只要_________，再“坏”的孩子都会变好。

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A、Collegestudents.B、Professionals.C、Beginners.D、Intermediatelearners.B

依次填入下面文字横线处的词语，最恰当的一组是()。有些孩子并不是天生的捣蛋鬼，他们的性格有_，可能是因为环境的影响。只要_，再“坏”的孩子都会变好。