证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

admin2021-04-23 35

问题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

选项 A、免于罚款
B、处以3万元以下的罚款
C、处以3万元的罚款
D、处以3万元以上10万元以下的罚款

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，( )。

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通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

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设立证券市场的目的是()。

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()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

封闭式基金的固定存续期通常()。

根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ．当日委托Ⅱ．整数委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．开市委托

证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ．利息Ⅱ．股息Ⅲ．流动资产Ⅳ．资本收益

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