证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．以书面方式特别声明 Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

admin2022-06-29 47

问题证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。
Ⅰ．必须恪守诚信原则
Ⅱ．提供充分合理的依据
Ⅲ．以书面方式特别声明
Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

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证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．以书面方式特别声明 Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

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证券一般从业资格

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权

证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

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投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

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信息系统是由这样一些学科相互渗透而发展起来的一门边缘性学科，这些学科是()。

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下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权

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下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活

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