中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。 I．询价 Ⅱ．

admin2019-08-10 31

问题中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
I．询价 Ⅱ．定价
Ⅲ．配售行为 Ⅳ．网下投资者报价行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3bug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为()。Ⅰ．强式有效市场Ⅱ．中式有效市场Ⅲ．半强式有效市场Ⅳ．弱式有效市场

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

You______cometomeetmehereatthestation.Thetubeisquiteconvenientinthiscity.

经脉循行中，不与目内眦或目外眦发生联系的是

A．SMB．PZAC．EMBD．RFPE．PAS能引起可损害第Ⅷ对颅神经的是

冬虫夏草主产于蛤蚧的主产地是

患儿，1岁半，因拒食、啼哭就诊，查体：颊黏膜、齿龈、舌面处出现成簇小水疱，部分破溃成溃疡，颌下淋巴结肿大，咽充血，诊断为疱疹性口腔炎，护士健康指导不正确的是()。

负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员存在违反安全生产法的行为的，对其适用的法律责任有（）。

内存的存储容量为256MB的含义是()。

()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

我国古代培养“君子”的目的决定了以“四书”“五经”作为基本教育内容。这是教育目的()的具体表现。