期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

admin2021-04-29 57

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

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期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。()

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是()。[2013年3月真题]

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

“乌拉圭回合”谈判内容中涉及三大类，其中的新议题包括()

下列关于腹膜粘连的叙述中，错误的是()(2010年)

腹部空腔脏器中最容易损伤的是

根据票据法律制度的规定，下列有关票据上的签章的表述中，正确的是()。

根据不同的风土人情、物产资源等，在教材中补充必要的乡土教材。这体现了()。

SupposeyouarethedeanofEnglishDepartmentofNanfangUniversity,andoneofyourseniorstudents,ZhangQuan,isentrusted

在宏定义#defineP13.1415926中，用宏名PI代替一个()

Steven’s______closetohisbrothermadepeoplemistakethemforoneanother.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。()

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是()。[2013年3月真题]

为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易所管理办法》，制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。()

“乌拉圭回合”谈判内容中涉及三大类，其中的新议题包括()

下列关于腹膜粘连的叙述中，错误的是()(2010年)

腹部空腔脏器中最容易损伤的是

根据票据法律制度的规定，下列有关票据上的签章的表述中，正确的是()。

根据不同的风土人情、物产资源等，在教材中补充必要的乡土教材。这体现了()。

SupposeyouarethedeanofEnglishDepartmentofNanfangUniversity,andoneofyourseniorstudents,ZhangQuan,isentrusted

在宏定义#defineP13.1415926中，用宏名PI代替一个()

Steven’s______closetohisbrothermadepeoplemistakethemforoneanother.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。