期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

admin2021-04-29 38

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?()

期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。[2012年9月真题]

用Windows7“记事本”所创建的文件默认扩展名是________。

轮状病毒的主要感染途径是()。

图示桁架的超静定次数是()。

某企业现在对外投资1000万元，投资期5年，年利率10％，采取等额还本、利息照付的方式，该企业第3年应得到收入()万元。

下列各项中，应通过“财务费用”科目核算的是()。

美术教育的任务是观察、理解和创造()

下列影片中与第二次世界大战无关的是：

1978年在湖北随县出土的曾侯乙墓编钟展现了()时期中国的音乐成就。

ItwaslateatnightonOctober10,1939,whenDrBethunewasbusyworkinginafieldhospital.AnEighthRouteArmysoldiercam

Thissummerthecity’sDepartmentofTransportationstartsanewbike-shareprogram.People【K1】______liveandworkinNewYork

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?()

期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。[2012年9月真题]

用Windows7“记事本”所创建的文件默认扩展名是________。

轮状病毒的主要感染途径是()。

图示桁架的超静定次数是()。

某企业现在对外投资1000万元，投资期5年，年利率10％，采取等额还本、利息照付的方式，该企业第3年应得到收入()万元。

下列各项中，应通过“财务费用”科目核算的是()。

美术教育的任务是观察、理解和创造()

下列影片中与第二次世界大战无关的是：

1978年在湖北随县出土的曾侯乙墓编钟展现了()时期中国的音乐成就。

ItwaslateatnightonOctober10,1939,whenDrBethunewasbusyworkinginafieldhospital.AnEighthRouteArmysoldiercam

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