期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

admin2021-04-29 23

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

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期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

设立期货专门结算机构应当经()批准。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

图像显示的信号强度主要反映组织的T1值的差异，称为

A．经济标准B．疗效标准C．社会标准D．行为标准E．科学标准评价医务人员医疗行为善恶标准的出发点和根本标准是

属于上皮组织发生的肿瘤是()

有关《钦定宪法大纲》，下列说法错误的是：()

修建性详细规划说明书的基本内容包括()。

关于绩效计划的说法，错误的是()。

辛亥革命开始的标志是()。

From:MartinYorke(yorke.m@pacificair.com)To:SimonYang(simon001@fastmail.com)Subject:MileageInquiryDate:October30,11:37

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()。

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

设立期货专门结算机构应当经()批准。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

图像显示的信号强度主要反映组织的T1值的差异，称为

A．经济标准B．疗效标准C．社会标准D．行为标准E．科学标准评价医务人员医疗行为善恶标准的出发点和根本标准是

属于上皮组织发生的肿瘤是()

有关《钦定宪法大纲》，下列说法错误的是：()

修建性详细规划说明书的基本内容包括()。

关于绩效计划的说法，错误的是()。

辛亥革命开始的标志是()。

From:MartinYorke(yorke.m@pacificair.com)To:SimonYang(simon001@fastmail.com)Subject:MileageInquiryDate:October30,11:37

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。