关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 59

问题关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

选项 A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C、自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A

解析自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

货币市场上交易的金融产品不包括()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

证券经纪业务的特点有()。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

证券公司采用()的方式记载投资者的证券，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

感染过程中，血液中最先出现的是（）

自主神经系统的功能特点是

消毒的含义是

厌氧菌感染伤口换药选用

选择围堰类型时，必须根据当时当地具体条件，主要原则有()。

用经常性预算收入来偿还到期国债的本息，其实质相当于()。

配制黑火药用的原料是火硝、硫磺和木炭。火硝的质量是硫磺和木炭的3倍，硫磺占原料总量的1/10，要配制这种黑火药320千克，需要木炭多少千克?

按表中数据计算可知，1996年该省房地产业增加值为()。

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【B1】【B10】