关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 84

问题关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

选项 A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C、自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A

解析自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券交易

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