关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 53

问题关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

选项 A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C、自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A

解析自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3fNg777K

最新回复(0)

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资管理的指导性原则不包括()

我国封闭式基金不允许以下列哪种价格发行()

第一只证券投资基金诞生于()

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()

通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定()交易或其他业务权限。

认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，会导致认股权证成本过高等。()

下面叙述错误的

欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的、以该国货币．为面值的债券。()

单因素方差分析中，不正确的计算公式是

A．抑制肾小球滤过B．直接抑制肾小管H+一Na+交换C．直接抑制肾小管K’+一Na+交换D．抑制碳酸酐酶活性E．拮抗醛固酮的作用氨苯蝶啶的利尿作用机制是

次高级路面的面层类型有()。

一般常用电光源的寿命是指()。

根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(GF—2000—0208)，由于发包人责任引起的工期延误事件发生后，若发包人要求承包人修订的进度计划仍应保证工程按期完工，则由于采取赶工措施所增加的费用应由()承担。

下列等式正确的有()。

以下()策略不是按营销渠道模式分类。

税务机关对外省、自治区、直辖市来本辖区从事临时经营活动的单位和个人申请领购发票的，可以要求其提供保证人或者根据所领购发票的票面限额及数量交纳不超过1万元的保证金，并限期缴销发票。()

以下有关防火墙的说法中，错误的是(13)。

Ihaveaplanthatwillraisewages,lowerprices,increasethenation’sstockofscientistsandengineers,andmaybeevencreat