根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 57

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是()。

基金投资管理的几个常用风险指标不包括()。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4%，每年付息一次，每张面值100元，在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答21~23题。该债券不属于()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据不包括()。

下列有关设备报废的论述中正确的是()。

不服公安机关作出的行政处分或者其他人事处理决定的，不能申请行政复议。（）

患者，男，65岁，大便变细1个月，近2天排便后有鲜血滴出

张某，男，68岁，因肺炎用抗生素连续治疗近日发现口腔黏膜有白色附着物，用棉签拭去附着物可见出血，考虑口腔病变是由于

关于投行并购业务的描述，错误的是()。

下列自然人中，属于完全民事行为能力人的是()。

利用图表、模型、幻灯片等进行直观教学被称为()。(2015·黑龙江)

Theysuggestedus______ourluckatthecasino.

Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccur【C1】______alldepthsto

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是()。

基金投资管理的几个常用风险指标不包括()。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

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关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4%，每年付息一次，每张面值100元，在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答21~23题。该债券不属于()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

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下列有关设备报废的论述中正确的是()。

不服公安机关作出的行政处分或者其他人事处理决定的，不能申请行政复议。（）

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张某，男，68岁，因肺炎用抗生素连续治疗近日发现口腔黏膜有白色附着物，用棉签拭去附着物可见出血，考虑口腔病变是由于

关于投行并购业务的描述，错误的是()。

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