根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 71

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。

影响投资需求的关键因素不包括()。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的()，但最高不超过500港元。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

下列选项中，不属于私募股权投资基金组织结构的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

女，45岁。喷洒农药不当导致有机磷农药中毒，给予抗胆碱药物后出现瞳孔较前扩大、颜面潮红、口干、皮肤干燥、心率加快。此时症状称为

回弹仪法检测混凝土构件，回弹值测量完毕，应在有代表性的位置上测量碳化深度，测点数不少于构件测量数的()。

建设工程项目施工进度计划若从计划的功能区分，不包括(　　)。

根据《证券法》的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过一定数额的，应当由承销团承销，该数额为()。

公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起行政诉讼的，应当在知道或者应当知道作出具体行政行为之日起60日内提出。()

要约一经()，合同即告成立。

罗杰斯的“以学生为本”、“让学生自发学习”、“排除对学习者自身的威胁”的教学原则属于()。

两级流动传播(华南理工，2009年)

在TCP连接建立过程中，连接请求报文的初始序列号通常为（）。

在Java中若要使用一个包中的类时，首先要求对该包进行导入，其关键字是

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。

影响投资需求的关键因素不包括()。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的()，但最高不超过500港元。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

下列选项中，不属于私募股权投资基金组织结构的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

女，45岁。喷洒农药不当导致有机磷农药中毒，给予抗胆碱药物后出现瞳孔较前扩大、颜面潮红、口干、皮肤干燥、心率加快。此时症状称为

回弹仪法检测混凝土构件，回弹值测量完毕，应在有代表性的位置上测量碳化深度，测点数不少于构件测量数的()。

建设工程项目施工进度计划若从计划的功能区分，不包括( )。

根据《证券法》的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过一定数额的，应当由承销团承销，该数额为()。

公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起行政诉讼的，应当在知道或者应当知道作出具体行政行为之日起60日内提出。()

要约一经()，合同即告成立。

罗杰斯的“以学生为本”、“让学生自发学习”、“排除对学习者自身的威胁”的教学原则属于()。

两级流动传播(华南理工，2009年)

在TCP连接建立过程中，连接请求报文的初始序列号通常为（）。

在Java中若要使用一个包中的类时，首先要求对该包进行导入，其关键字是

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

建设工程项目施工进度计划若从计划的功能区分，不包括(　　)。