根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 66

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于按衍生工具产品形态分类的是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于衍生工具，以下表述正确的是()。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

存款类金融机构在当年发行备案额度内，自行确定每期同业存单的发行金额、期限，但单期发行金额不得低于()万元人民币。

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括()方面。

关于基金业绩评价的目的和原则，下列表述正确的是()。

银行业市场规制制度的宗旨是【】

公共关系管理过程中的客观方面的因素是()

按现行《混凝土结构设计规范》规定，当梁的腹板高度大于或等于450mm时，在梁的两个侧面应沿高度配置纵向构造钢筋，钢筋间距不宜大于(　　　)mm。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。Ⅰ．经营往来中的关联交易Ⅱ．资产重组中的关联交易Ⅲ．产品开发中的关联交易Ⅳ．利润分配中的关联交易

为了确定标示不清的铅蓄电池的正、负极，李华同学将该电池和一螺丝管相连，闭合开关S后，小磁针静止时的指向如图所示，由此可以判断a端是通电螺线管的_极，c端是铅蓄电池的__极．

Weneedtoextracttherelevantfinancialdata.

HowdidtheSouthKoreanForeignMinisterfeelabouttilecurrenttalks?

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于按衍生工具产品形态分类的是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于衍生工具，以下表述正确的是()。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

存款类金融机构在当年发行备案额度内，自行确定每期同业存单的发行金额、期限，但单期发行金额不得低于()万元人民币。

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括()方面。

关于基金业绩评价的目的和原则，下列表述正确的是()。

银行业市场规制制度的宗旨是【】

公共关系管理过程中的客观方面的因素是()

按现行《混凝土结构设计规范》规定，当梁的腹板高度大于或等于450mm时，在梁的两个侧面应沿高度配置纵向构造钢筋，钢筋间距不宜大于( )mm。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。Ⅰ．经营往来中的关联交易Ⅱ．资产重组中的关联交易Ⅲ．产品开发中的关联交易Ⅳ．利润分配中的关联交易

为了确定标示不清的铅蓄电池的正、负极，李华同学将该电池和一螺丝管相连，闭合开关S后，小磁针静止时的指向如图所示，由此可以判断a端是通电螺线管的_______极，c端是铅蓄电池的________极．

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按现行《混凝土结构设计规范》规定，当梁的腹板高度大于或等于450mm时，在梁的两个侧面应沿高度配置纵向构造钢筋，钢筋间距不宜大于(　　　)mm。

为了确定标示不清的铅蓄电池的正、负极，李华同学将该电池和一螺丝管相连，闭合开关S后，小磁针静止时的指向如图所示，由此可以判断a端是通电螺线管的_极，c端是铅蓄电池的__极．