根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 36

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在期货交易中，任何交易者必须按其所买人或卖出期货合约价格的一定比例缴纳资金，这个比例通常在()。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

存款类金融机构在当年发行备案额度内，自行确定每期同业存单的发行金额、期限，但单期发行金额不得低于()万元人民币。

在指数基金中，作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的()。

A、Husbandandwife.B、Patientanddoctor.C、Teacherandstudent.D、Managerandsecretary.B

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

按照现行外商投资企业和外国企业所得税法的有关规定，关于外商投资企业和外国企业转让股票或股权的税务处理，下列表述中错误的是(　　)。

A卷烟厂本期可以抵扣的增值税进项税额为(　　)万元。A卷烟厂可以扣除的消费税额为(　　)万元。

关于科学家的贡献，下列各项叙述中正确的是：

2010年年初日本丰田汽车公司深陷“召回门”，公司总裁丰田章男于2月底3月初选择到两个国家向消费者进行道歉，这两个国家是()。

Youwillhearfiveshortrecordings.Foreachrecording,decidewhatthespeakerisselling.Writeoneletter(A--H)nexttothe

Writingaboutadvancesinclimatescienceisoftenproblematic,inpartbecausethematerialisso________:climatescienceist

Shespokeofhis(achieve)______inglowingterms.

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessaytoexpressyourviewson"MuteEnglish"amongChinesestudents.

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基金从业资格

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下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

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A、Husbandandwife.B、Patientanddoctor.C、Teacherandstudent.D、Managerandsecretary.B

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

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A卷烟厂本期可以抵扣的增值税进项税额为( )万元。A卷烟厂可以扣除的消费税额为( )万元。

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对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

按照现行外商投资企业和外国企业所得税法的有关规定，关于外商投资企业和外国企业转让股票或股权的税务处理，下列表述中错误的是(　　)。

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