根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。 Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 Ⅲ．每年4月

admin2016-08-30 41

问题根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。
Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
Ⅲ．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
Ⅳ．每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。(　　)

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。()

封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。

Assoonasthebellrang,theboyrushedoutoftheclassroom________abasketballinhishands.

识别热敏打印纸的打印面，用硬物轻划打印纸两面，留有黑色划痕的一面为反面，没有黑色划痕的为打印面。()

A．5％以下B．5％左右C．5％～10％D．10％左右E．10％以上估计脱水的程度．中度脱水失水量为体重的

股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列()职权。

下列属于资源税征税范围的有()。

体现银行内控能力常用的内部指标包括三个方面：信贷资产质量、盈利性和流动性。()

电视、空调等电器的遥控器传递、控制信号用的是()。

关于盗窃罪的理解，下列哪一选项是正确的?()

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投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对( )的承认和接受，此时基金合同成立。

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。()

封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。

( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。

设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。

Assoonasthebellrang,theboyrushedoutoftheclassroom________abasketballinhishands.

识别热敏打印纸的打印面，用硬物轻划打印纸两面，留有黑色划痕的一面为反面，没有黑色划痕的为打印面。()

A．5％以下B．5％左右C．5％～10％D．10％左右E．10％以上估计脱水的程度．中度脱水失水量为体重的

股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列()职权。

下列属于资源税征税范围的有()。

体现银行内控能力常用的内部指标包括三个方面：信贷资产质量、盈利性和流动性。()

电视、空调等电器的遥控器传递、控制信号用的是()。

关于盗窃罪的理解，下列哪一选项是正确的?()

投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。(　　)

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。