中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ．对会员单位的自律管理 Ⅲ．对从业人员的自律管理 Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

admin2022-01-10 19

问题中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ．对会员单位的自律管理
Ⅲ．对从业人员的自律管理
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

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中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ．对会员单位的自律管理 Ⅲ．对从业人员的自律管理 Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

可以作为判断货币政策力度和效果重要指示变量的货币政策目标是()。

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

，对其活动承担相应的法律责任，是行政组织从事各项行政活动的一个显著特点。是行政组织权威性的基础。是现代行政组织的特征，还表现在创造性上。

HowtoImproveaChild’sAppetiteMostchildrenwith【C1】__________(health)appetitesarereadytoeatalmostanythingtha

结核杆菌侵入胸腔的途径有

A．宫颈妊娠B．子宫残角妊娠C．腹腔妊娠D．卵巢妊娠破裂E．输卵管妊娠流产

下列有关投资性房地产的说法中，不正确的是()。

下列项目中，不属于资产要素的是()。

如果资源分配图中没有_____，则系统中没有死锁发生。

PASSAGETWO

A、Itwillbewarmenough.B、Itisverycoldatthebeach.C、Sheisveryinterestedinit.D、Sheisn’tinterestedinit.D

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ．对会员单位的自律管理 Ⅲ．对从业人员的自律管理 Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

可以作为判断货币政策力度和效果重要指示变量的货币政策目标是()。

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

关于股票流动性，下列说法正确的有()。Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差越小，股票流动性越弱

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

________，对其活动承担相应的法律责任，是行政组织从事各项行政活动的一个显著特点。________是行政组织权威性的基础。________是现代行政组织的特征，还表现在创造性上。

HowtoImproveaChild’sAppetiteMostchildrenwith【C1】__________(health)appetitesarereadytoeatalmostanythingtha

结核杆菌侵入胸腔的途径有

A．宫颈妊娠B．子宫残角妊娠C．腹腔妊娠D．卵巢妊娠破裂E．输卵管妊娠流产

下列有关投资性房地产的说法中，不正确的是()。

下列项目中，不属于资产要素的是()。

如果资源分配图中没有_____，则系统中没有死锁发生。

PASSAGETWO

A、Itwillbewarmenough.B、Itisverycoldatthebeach.C、Sheisveryinterestedinit.D、Sheisn’tinterestedinit.D

，对其活动承担相应的法律责任，是行政组织从事各项行政活动的一个显著特点。是行政组织权威性的基础。是现代行政组织的特征，还表现在创造性上。