2. 司法
  3. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，其持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定?( )

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，其持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定?( )

admin2021-11-02  119
问题 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，其持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定?(    )
选项 A、卖出时每减少5％应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B、卖出时不受6个月时间限制
C、在6个月内不得卖出
D、卖出时所得收益归发行股票的公司所有
答案B
解析 《证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”故A项错误。《证券法》第86条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”
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试卷二

法律职业资格

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