根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及咨询过程中的推介或宣传资料，投资价格研究报告，路演记录，路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资

admin2022-03-23 49

问题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
  Ⅰ．路演推介活动及咨询过程中的推介或宣传资料，投资价格研究报告，路演记录，路演录音等
  Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获赔信息、获赔信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
  Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行区间、配售结果等的决策文件
  Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

股票是一种资本证券，它属于()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

肿瘤标志物：

交感神经由中枢发出后直达效应器官，支配效应器官的活动。()

哪些改变可提示小儿肾精亏损

泌尿系结核最常见的和主要的表现是

下列关于犬心脏采血方法的描述，错误的是

A．SDA．B．BP．C．JP．D．USP．E．WHO．

关于中国古代刑罚制度的说法，下列哪一选项是错误的？(2010—卷一—15，单)

下列经济业务所产生的现金流量中，属于“经营活动产生的现金流量”的是(　　)。

2010年2月宋某被授予本公司股票期权，施权价1元／股，股票3万股。2012年3月份行权，股票当日收盘价7元／股。宋某应就该项所得缴纳个人所得税()元。

算法的基本特征是可行性、确定性、【】和拥有足够的情报。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

股票是一种资本证券，它属于()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

肿瘤标志物：

交感神经由中枢发出后直达效应器官，支配效应器官的活动。()

哪些改变可提示小儿肾精亏损

泌尿系结核最常见的和主要的表现是

下列关于犬心脏采血方法的描述，错误的是

A．SDA．B．BP．C．JP．D．USP．E．WHO．

关于中国古代刑罚制度的说法，下列哪一选项是错误的？(2010—卷一—15，单)

下列经济业务所产生的现金流量中，属于“经营活动产生的现金流量”的是( )。

2010年2月宋某被授予本公司股票期权，施权价1元／股，股票3万股。2012年3月份行权，股票当日收盘价7元／股。宋某应就该项所得缴纳个人所得税()元。

算法的基本特征是可行性、确定性、【】和拥有足够的情报。

下列经济业务所产生的现金流量中，属于“经营活动产生的现金流量”的是(　　)。