基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

admin2013-04-29 51

问题基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

选项 A、申请报告
B、基金托管协议草案
C、法定验资机构出具的验资报告
D、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E、律师事务所出具的法律意见书

答案A,B,D,E

解析《证券投资基金法》第三十六条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
(1)申请报告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管协议草案。
(4)招募说明书草案。
(5)基金管理人和基金托管人的资格证明文件。
(6)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告。
(7)律师事务所出具的法律意见书。
(8)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
选项C不包括在内。
所以，本题的正确答案为A、B、D、E。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3tJM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下表是某机构总结的银行业从业人员资格认证考试辅导教材《风险管理》一书中的内部评级法要点(N／A表示无信息)。则下列说法中正确的有()。

现代商业银行全面风险管理模式具有下列哪些优势()。

国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，该评级包括()。

对于操作风险．商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括()。

个人信贷业务操作风险的成因有()。

明显不列入交易账户的头寸一般包括()。

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

财政政策对许多行业具有较大影响，当财政紧缩时，行业信贷风险呈()趋势。

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

下列哪项不是手术后并发症（）

URL正确的含义是【】

促进钙吸收的是降低钙吸收的是

下列情况下，宜采用分流制排水系统的是()。

按照我国《公司法》规定，目前我国的公司仅指(　　　)。

将课程分为基础型课程、拓展型课程、研究型课程，是从()角度进行划分的。

国家一经制定并颁布教育法律法规，就要通过一定方式使其在社会生活中具有运用和实施。教育执法的原则包括()。

那时候凭着一腔孤勇，觉得未来有什么可怕，就算来攻打这爱情城墙，我都有勇气拼一拼，誓死守城。可是却未料到，爱情这城池，有时候也会。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

SQL语言中，能够完成事务管理、数据库恢复、数据库安全管理等功能的是______。A)数据定义B)数据操纵C)数据控制D)数据查询

请编写函数fun，其功能是：计算并输出3到n之间(含3和n)所有素数的平方根之和。例如，在主函数中从键盘给n输入100后，输出为：sum=148．874270。注意：要求n的值大于2但不大于100。部分源程序在文件PROG1．

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下表是某机构总结的银行业从业人员资格认证考试辅导教材《风险管理》一书中的内部评级法要点(N／A表示无信息)。则下列说法中正确的有()。

现代商业银行全面风险管理模式具有下列哪些优势()。

国家风险限额管理基于对一个国家的综合评级，该评级包括()。

对于操作风险．商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括()。

个人信贷业务操作风险的成因有()。

明显不列入交易账户的头寸一般包括()。

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

财政政策对许多行业具有较大影响，当财政紧缩时，行业信贷风险呈()趋势。

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

下列哪项不是手术后并发症（）

URL正确的含义是【】

促进钙吸收的是降低钙吸收的是

下列情况下，宜采用分流制排水系统的是()。

按照我国《公司法》规定，目前我国的公司仅指( )。

将课程分为基础型课程、拓展型课程、研究型课程，是从()角度进行划分的。

国家一经制定并颁布教育法律法规，就要通过一定方式使其在社会生活中具有运用和实施。教育执法的原则包括()。

那时候凭着一腔孤勇，觉得未来有什么可怕，就算________来攻打这爱情城墙，我都有勇气拼一拼，誓死守城。可是却未料到，爱情这城池，有时候也会________。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

SQL语言中，能够完成事务管理、数据库恢复、数据库安全管理等功能的是______。A)数据定义B)数据操纵C)数据控制D)数据查询

请编写函数fun，其功能是：计算并输出3到n之间(含3和n)所有素数的平方根之和。例如，在主函数中从键盘给n输入100后，输出为：sum=148．874270。注意：要求n的值大于2但不大于100。部分源程序在文件PROG1．

按照我国《公司法》规定，目前我国的公司仅指(　　　)。

那时候凭着一腔孤勇，觉得未来有什么可怕，就算来攻打这爱情城墙，我都有勇气拼一拼，誓死守城。可是却未料到，爱情这城池，有时候也会。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。