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证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 Ⅰ.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 Ⅰ.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
admin
2022-06-28
54
问题
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
Ⅰ.制度不健全
Ⅱ.净资本不符合规定
Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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