证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 Ⅰ．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

admin2022-06-28 55

问题证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
Ⅰ．制度不健全
Ⅱ．净资本不符合规定
Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定
Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募基金募集应当履行下列()程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

下面对证券交易所描述正确的是()。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

关于结核菌素试验检查的意义正确的是（）

从造字法来看，“鸟”是___字，“武”是_字，“瓜”是_字，“篇”是___字。

男性，45岁。上腹部隐痛5年，近半年症状加重。胃镜提示：胃角2．5cm×2．0cm溃疡，质硬，Hp(+)。下列病史中哪一描述最符合患者的病情

罗某，患慢性粒细胞性白血病，症见面色萎黄，头晕眼花，心悸，心慌，疲乏无力，气短懒言，自汗，食欲减退，舌质淡，苔薄白，脉细弱。其中医证型和应首选的方剂是

行政机关公开的信息应当准确，是下列哪一项行政法原则的要求?(2015年卷二43题)

编制初步设计文件，应()。

抵押人所担保的债权不得______________其抵押物的价值。

关于以下生活常识，说法不正确的是()

[*]

IQstandsfor"IntelligenceQuotient"whichismeasureofaperson’sintelligencefoundbymeansofanintelligencetest.In

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私募基金募集应当履行下列()程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

下面对证券交易所描述正确的是()。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金

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关于结核菌素试验检查的意义正确的是（）

从造字法来看，“鸟”是_____字，“武”是_____字，“瓜”是_____字，“篇”是_____字。

男性，45岁。上腹部隐痛5年，近半年症状加重。胃镜提示：胃角2．5cm×2．0cm溃疡，质硬，Hp(+)。下列病史中哪一描述最符合患者的病情

罗某，患慢性粒细胞性白血病，症见面色萎黄，头晕眼花，心悸，心慌，疲乏无力，气短懒言，自汗，食欲减退，舌质淡，苔薄白，脉细弱。其中医证型和应首选的方剂是

行政机关公开的信息应当准确，是下列哪一项行政法原则的要求?(2015年卷二43题)

编制初步设计文件，应()。

抵押人所担保的债权不得______________其抵押物的价值。

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[*]

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从造字法来看，“鸟”是___字，“武”是_字，“瓜”是_字，“篇”是___字。