关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是( )。 I．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该

admin2022-03-23 53

问题关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是( )。
I．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入限制
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I
C、I、Ⅲ
D、I、 Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/47ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

证券投资基金的资产总值包括基金拥有的()。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

按照投资理念可将证券投资基金划分为()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

加强党的执政能力建设的重点是

氟摄入过量可引起下列哪种疾病

治疗寒哮最常用的方剂是

地下燃气管道如果是钢管道，给水管道的最小垂直净距为()m。

某建筑公司根据施工需要，委托加工厂加工构件，后由于意外情况，建筑公司通知加工厂取消合同；加工厂认为自己已经完成了60％的工作，应当继续履行合同；则下列说法中正确的是()。

银行系统升级，调整系统参数，造成该银行营业网点系统故障、业务停办的事件属于()风险。

(2009年考试真题)根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，不属于合伙人当然退伙的情形是()。

就法律法规而言，简述由于哪些原因使得审计的固有限制对注册会计发现重大错报的能力的潜在影响会加大?

下列加线的文字用括号内的词语替换后，不符合原意的一项是()。

简述中国对南南合作的立场。