基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 60

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

马可维茨于1952年开创了以()为基础的投资组合理论。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

基金会计核算以()为记账单位。

目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

智勇多困于所溺溺：________

TraincompaniesinTokyoaretakingactiontoreducethenumberofpeoplejumpinginfrontoftrains.Theyarefittingblueligh

关于产前检查正确的有

提高早期胃癌诊断率的三项关键性手段是

采用网络计划技术应如何编制施工进度计划?

合同中当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后，(　　)。

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

使用如下三个表：商店(商店号，商店名，区域名，经理名)商品(商品号，商品名，单价)销售(商店号，商品号，销售日期，销售数量)查询在“北京”和“上海”区域的商店信息的正确命令是

Americanmenaremorelikelythanwomentosmokecigarettesanddrink______.

______,themountainlookslikeanelephant.

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

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基金从业资格

马可维茨于1952年开创了以()为基础的投资组合理论。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

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目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

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在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

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采用网络计划技术应如何编制施工进度计划?

合同中当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后，( )。

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

使用如下三个表：商店(商店号，商店名，区域名，经理名)商品(商品号，商品名，单价)销售(商店号，商品号，销售日期，销售数量)查询在“北京”和“上海”区域的商店信息的正确命令是

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