基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 80

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/481g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于最小变动单位的说法中，不正确的是()。

基金业绩评价需要考虑的因素除了投资目标与范围、基金风险水平、基金规模外，还有()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

证券和资金结算实行()结算原则。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金

国内证券交易所进行的证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

某公安局邀请50余名人大代表、政协委员、执法监督员和部分群众代表走进警营，主动接受社会各界的监督和评价。上述人员中对公安机关执法活动的监督，不属于社会监督的是：

不是原发性腹膜炎的感染途径的是()

()是在机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、财务、经济、环境和社会影响评价，对项目是否可行做出初步判断。

根据担保法律制度的规定，下列情形中，甲享有留置权的是()。

下列说法不正确的是（）。

中国共产党自成立以来，就非常重视民族问题。1949年《中国人民政治协商会议共同纲领》明确规定对少数民族地区实行民族区域自治制度。关于民族区域自治制度，下列说法不正确的是：

托宾税[华东师范大学2009研；中国人民大学2008研]

属于三国两晋南北朝时期颁布的封建成文法典是()。

Yesterdayyoulostyourstudentidentificationcard.WritetotheDirectorofStudentServicesexplainingthesituation,stating