基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 50

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

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基金从业资格

下列关于回购的表述中，不正确的是()。

关于质押式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性，被称为债券的()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

合格境内机构投资者，简称为()。

国内证券交易所进行的证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

RatesareLow,butConsumerswon’tBorrowWithheavydebt,loadsandhighjoblessness,Americansarecautious.[A]TheU

以下属于物流系统中装卸要素目标之间的冲突的是()

症见当汗出而不汗出，身体、肢体疼重，属于

休克的根本病因是

财政所分配的是()国民收入，主要源于剩余产品价值。

支付担保的形式有(　　)。

目前，我国期货交易所没有止损指令。(　　)

关于全部投资现金流量表，下列说法正确的有()。

是否承认人民群众是历史的创造者，是衡量唯物与唯心主义历史观的根本分歧。()

Inthefirsthalfofthe20thcentury,thefastesturbangrowthwasinWesterncities.NewYork,LondonandotherFirstWorldca

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基金从业资格

下列关于回购的表述中，不正确的是()。

关于质押式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性，被称为债券的()。

相关系数的()体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

合格境内机构投资者，简称为()。

国内证券交易所进行的证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

RatesareLow,butConsumerswon’tBorrowWithheavydebt,loadsandhighjoblessness,Americansarecautious.[A]TheU

以下属于物流系统中装卸要素目标之间的冲突的是()

症见当汗出而不汗出，身体、肢体疼重，属于

休克的根本病因是

财政所分配的是()国民收入，主要源于剩余产品价值。

支付担保的形式有( )。

目前，我国期货交易所没有止损指令。( )

关于全部投资现金流量表，下列说法正确的有()。

是否承认人民群众是历史的创造者，是衡量唯物与唯心主义历史观的根本分歧。()

Inthefirsthalfofthe20thcentury,thefastesturbangrowthwasinWesterncities.NewYork,LondonandotherFirstWorldca

支付担保的形式有(　　)。

目前，我国期货交易所没有止损指令。(　　)