下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 87

问题下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函
C、重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁人措施
D、上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉

答案D

解析 BD两项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第59条规定，重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的80％，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉；实现利润未达到预测金额50％的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A项，第58条第1款规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第226条予以处罚。C项，第54条规定，上市公司或者其他信息披露义务人未按照本办法规定报送重大资产重组有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会责令改正，依照《证券法》第193条予以处罚；情节严重的，可以责令暂停或者终止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁人的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

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基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

IntheArizonadesert,tomatoeshangfromceilings,spinachgrowswithoutsoilandshrimplireinindoorpools.What’sgoingon.

生化汤是产后常用方，由五味药物组成，即：

税收的特性不包括()。

某开发商向银行申请了年利率6％、期限为10年、按年等额偿还的一笔总额为100万元的贷款，则该开发商第一年的还本付息额为()万元。[2004年考题]

(2009)图示钢结构的连接是属于哪一种?

不属于基金运作费用的是(　　)。

金融宏观调控机制的构成要素从左到右分述如下：根据以上材料，回答下列问题：在金融市场上公开卖出证券属于()。

如果一份公文结尾处留下的空白位置不足以放下印章的时候，必须()。

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基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

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基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

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关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

IntheArizonadesert,tomatoeshangfromceilings,spinachgrowswithoutsoilandshrimplireinindoorpools.What’sgoingon.

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税收的特性不包括()。

某开发商向银行申请了年利率6％、期限为10年、按年等额偿还的一笔总额为100万元的贷款，则该开发商第一年的还本付息额为()万元。[2004年考题]

(2009)图示钢结构的连接是属于哪一种?

不属于基金运作费用的是( )。

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如果一份公文结尾处留下的空白位置不足以放下印章的时候，必须()。

不属于基金运作费用的是(　　)。