按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

admin2019-08-10 36

问题按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

选项 A、6
B、12
C、24
D、36

答案D

解析考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Eug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．印花税Ⅳ．托管费

公司股东依法享有()权利。Ⅰ．参与重大决策Ⅱ．资产收益Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常经营

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

在没有优先股的情况下，每股股票账面价值等于()。

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

股票根据业绩的不同，可分为()Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下()个工作日起享有基金的分配权益。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

A．疏散外风B．平熄内风C．两者均是D．两者均非

A.用于粪大肠菌群检测 B.用于金黄色葡萄球菌检测 C.用于铜绿假单胞菌检测 D.用于蜡样芽胞杆菌检测 E.用于副溶血性弧菌检测血浆凝固酶试验

(2011年)V形带传动中，最大有效拉力与下列哪个因素无关?()

下列结论中正确的是()。

下列关于金融资产对利润的影响的叙述中，正确的有()。

6，15，12，21，18，()，24

______referstotherealizationoflangueinactualuse.

A、In18B、In1820.C、In1804.D、In1890.A对话中男士说“Youknow，thefirstpostagestampswereissuedinBritainin1840”，故选A。

Intheworldofentertainment,TVtalkshowshaveundoubtedlyfloodedeveryinchofspaceondaytimetelevision.Andanyonewho