下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

admin2014-06-12 40

问题下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

选项 A、期货公司应当设首席风险官
B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

答案A,D

解析《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4FEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项资产如果计提了减值准备，不能转回已计提减值准备的有()。

企业编制现金流量表时，为在建工程人员支付的养老保险应列示于现金流量表中的()项目。

在下列各项会计处理中，体现交易性金融资产会计处理特点的是()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

对于投资人来说，风险主要来源于()。

采用风险调整贴现率法时，确定风险调整贴现率的关键因素是()。

假定无风险收益率为8％，市场平均收益率为16％，某项投资的β系数为1．5，该投资的期望收益率为()。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(　　)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。()

著作权人以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其选定的时间和地点获得作品的权利是

尿培养标本应该采集

患者，女性，55岁，臀部外伤感染，需用苯扎溴铵溶液冲洗伤口。现有5％苯扎溴铵10ml，按冲洗伤口的溶液浓度，需加蒸馏水至()。

写请示必须()。

写出法国新古典主义画家大卫的三幅代表作：《》、《》、《》。

上级部门准备组织市里工作人员到你们村进行“美丽乡村”建设的实地调研，领导让你负责接待，接待前你会如何与上级单位沟通?

中国共产党的领导地位是由党的先进性决定的。党的先进性主要体现在()。

下列犯罪行为中，属于继续犯的是()。(2009年单选17)

下列情形属于吸收犯的是()

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项资产如果计提了减值准备，不能转回已计提减值准备的有()。

企业编制现金流量表时，为在建工程人员支付的养老保险应列示于现金流量表中的()项目。

在下列各项会计处理中，体现交易性金融资产会计处理特点的是()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

对于投资人来说，风险主要来源于()。

采用风险调整贴现率法时，确定风险调整贴现率的关键因素是()。

假定无风险收益率为8％，市场平均收益率为16％，某项投资的β系数为1．5，该投资的期望收益率为()。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。()

著作权人以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其选定的时间和地点获得作品的权利是

尿培养标本应该采集

患者，女性，55岁，臀部外伤感染，需用苯扎溴铵溶液冲洗伤口。现有5％苯扎溴铵10ml，按冲洗伤口的溶液浓度，需加蒸馏水至()。

写请示必须()。

写出法国新古典主义画家大卫的三幅代表作：《________》、《________》、《________》。

上级部门准备组织市里工作人员到你们村进行“美丽乡村”建设的实地调研，领导让你负责接待，接待前你会如何与上级单位沟通?

中国共产党的领导地位是由党的先进性决定的。党的先进性主要体现在()。

下列犯罪行为中，属于继续犯的是()。(2009年单选17)

下列情形属于吸收犯的是()

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(　　)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

写出法国新古典主义画家大卫的三幅代表作：《》、《》、《》。